2017年04月《证券市场基本法律法规》真题
- 推荐等级:
- 发布时间:2022-01-06 17:12
- 卷面总分:1分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:100题
- 练习次数:13次
- 试卷分类:证券市场基本法律法规
- 试卷类型:历年真题
试卷预览
在融资融券交易中,证券持有人对证券发行人的权利包括( )。
Ⅰ.请求召开证券持有人会议
Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决
Ⅲ.请求分配投资收益
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正确答案:A
本题解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条,证券公司对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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正确答案:D
本题解析:
取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.地方人民政府
Ⅳ.登记结算中心
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正确答案:B
本题解析:
根据《证券公司监督管理条例》第七条,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
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正确答案:B
本题解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律,题中四项都正确。
下列关于证券发行的描述,错误的是( )。
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正确答案:D
本题解析:
有下列情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
保荐机构的年度执业报告内容包括( )。
Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
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正确答案:D
本题解析:
保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容:①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人
签字;⑥中国证监会要求的其他事项。
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
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正确答案:B
本题解析:
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
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