未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。

Ⅰ．董事会

Ⅱ．股东会

Ⅲ．监事会

Ⅳ．股东大会

下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3

个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，

具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，

并报国务院证券监督管理机构备案

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁

Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。

Ⅰ．询价推介时间

Ⅱ．定价公告刊登日期

Ⅲ．资本金验证日期

Ⅳ．申购日期和缴款日期

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。

Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的

Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。

Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；

Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；

Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；

Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息

Ⅱ．涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

Ⅲ．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

Ⅳ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。

证券公司参与区域性市场，应（ ）。

Ⅰ．合理确定参与的数量和地域

Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ．制订接受监管的方案

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。

Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。

Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

Ⅲ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

Ⅳ．公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。

下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）

根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。

Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；

Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；

Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；

Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资

Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准

Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元

Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。

Ⅰ．承销机构名称及有关的协议

Ⅱ．财务会计报告

Ⅲ．股东大会决议

Ⅳ．发起人协议

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．责令改正

Ⅳ．责令定期报告

在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算

Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金

Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。

Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制

Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。

Ⅰ．执业注册

Ⅱ．执业披露

Ⅲ．执业隔离

Ⅳ．执业回避

虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（ ）。

对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。

基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（ ）。

Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销

Ⅱ．不得抵销

Ⅲ．可以直接抵销

Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。

Ⅰ．期初未售出数

Ⅱ．本期承购或代销数

Ⅲ．本期转出数

Ⅳ．本期转入数

下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况

Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户

Ⅱ．明确授权

Ⅲ．业务隔离

Ⅳ．风险监控

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

Ⅱ．挪用客户资产

Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

Ⅳ．操纵市场

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

（ ）。

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。

下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。

Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。

Ⅰ．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

Ⅱ．决定公司财务负责人报酬

Ⅲ．拟订公司内部管理机构设置方案

Ⅳ．拟订公司的基本管理制度

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。

Ⅰ．项目负责人

Ⅱ．合作内容

Ⅲ．起止时间

Ⅳ．版面安排或者节目时间段

违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。

Ⅰ．责令改正，没收违法所得；

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；

Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。

下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务

Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外

Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因

Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。

Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元

Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。

Ⅰ．证券经纪商的中介性

Ⅱ．业务对象的针对性

Ⅲ．客户指令的权威性

Ⅳ．客户资料的保密性

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。

Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；

Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；

Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上；

Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。

列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。

Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策

Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％

Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为

Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好

股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员

Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。

收购要约的期限为（ ）。

首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．发行保荐书

Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明

Ⅳ．法律意见书

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。

公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；

Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；

Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；

Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。

（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．罚款

Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员

Ⅱ．期货交易所的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员

Ⅳ．银行工作人员

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。

Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明

Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。

下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》

Ⅲ．《证券公司内部控制指引》

Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．中国人民银行

Ⅲ．地方人民政府

Ⅳ．登记结算中心

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。

Ⅰ．请求召开证券持有人会议

Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决

Ⅲ．请求分配投资收益

上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和（）等回购品种。