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2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷3

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单选题

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

①投资目标与范围②基金风险水平

③基金规模④时期选择

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正确答案：C

本题解析：

考查基金业绩评估需要考虑的因素。不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下因素必须加以考虑。

1.投资目标与范围

2. 基金风险水平

3. 基金规模

4. 时期选择

单选题

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

单选题

下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。

①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易

活动

②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作

③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

④证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券

充抵

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正确答案：D

本题解析：

考查证券公司的主要业务。选项说法均正确。

单选题

下列选项中不属于债券特点的有（ ）。

①到期不用还本付息②剩余财产无优先权

③利息来源于税前④不容易判断本质

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正确答案：D

本题解析：

债券的利息来源于税前。其余属于优先股的特点。

单选题

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

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正确答案：C

本题解析：

考查国债竞争性招标相关内容。

单选题

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。

①国内生产总值②经济周期

③财政政策④国际资本流动

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正确答案：B

本题解析：

影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。

单选题

下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（ ）。

①证券市场融资是一种间接融资

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构

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正确答案：A

本题解析：

证券市场融资活动的特点主要有；证券市场是一种直接融资，是一种强市场性的融资活动，是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的。

单选题

公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。

①《证券法》②《公司法》

③《公司债券发行与交易管理办法》

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正确答案：A

本题解析：

考查公开发行公司债券应当符合的规定。公开发行公司债券，应当符合《证券法》《公司法》和《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。

单选题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。

①发行后股本总额不低于人民币3000万元

②发行后股本总额不低于人民币2000万元

③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

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正确答案：C

本题解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件：发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。

单选题

鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。

①限额动态化②VaR限额结合了杠杆效应

③考虑了不同组合的风险分散效应④易于在不同组织层级上进行交流

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正确答案：A

本题解析：

考查现代风险管理强调采用VaR为核心的主要优势。

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