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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

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单选题

在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循（ ）。

l.自愿原则

II.平等原则

III.公开原则

Ⅳ.诚实信用原则

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正确答案：C

本题解析：

订立合伙协议，设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。

单选题

X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有（ ）。

ⅠX证券陕西分公司

ⅡX证券西安营业部

ⅢX证券所属私募投资基金子公司

ⅣX证券所属另类投资子公司

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正确答案：B

本题解析：

公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

单选题

根据《证券法》有关规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括（ ）.

I.自愿

Ⅱ.有偿

Ⅲ.无偿

Ⅳ.诚实信用

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正确答案：A

本题解析：

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

单选题

下列关于沪股通和港股通说法正确的有（ ）。

I.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司。经由上交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报。买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

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正确答案：D

本题解析：

港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

单选题

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品（不含私募资产管理计划）或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有（ ）。

l.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务

II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务

Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示

Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

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正确答案：B

本题解析：

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：

（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

单选题

下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

Ⅱ发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

Ⅲ募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司

Ⅳ股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

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正确答案：A

本题解析：

公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。

发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。

单选题

证券公司董事会合规管理职责包括（ ）。

l.审议批准年度合规报告

ll.决定聘任、解聘、考核合规负责人

Ⅲ.建立健全合规管理组织架构

lV.配备充足、适当的合规管理人员

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正确答案：B

本题解析：

证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责；

（1）审议批准合规管理的基本制度；

（2）审议批准年度合规报告；

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

单选题

《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司；

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。

单选题

根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

单选题

根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

（1）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

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