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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷1

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单选题

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。

①前一次公开发行的公司债券尚未募足

②连续5年亏损

③改变公开发行公司债券所募资金的用途

④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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正确答案：A

本题解析：

有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

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正确答案：D

本题解析：

选项①②③④的说法是正确的，符合签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

单选题

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

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正确答案：D

本题解析：

选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

单选题

下列说法正确的是（ ）。

①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任

③证券公司可以担任存托人

④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

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正确答案：A

本题解析：

存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

单选题

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

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正确答案：D

本题解析：

本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。

单选题

证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

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正确答案：A

本题解析：

证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

单选题

（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

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正确答案：A

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。

单选题

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④责令公开说明

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正确答案：D

本题解析：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

单选题

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

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正确答案：D

本题解析：

本题考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

单选题

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

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正确答案：C

本题解析：

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（2）配合查处违法行为有立功表现的；

（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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