证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。

①决定公司的经营计划和投资方案

②选举和更换全部董事

③审议批准董事会的报告

④对发行公司债券作出决议

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

下列说法中，错误的是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。

①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

证券投资者保护基金的来源有（ ）

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金

③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

①客观公正

②诚实信用

③平等

④自愿

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。

①组织制定规章制度，并监督其实施

②审议批准年度合规报告

③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

③或明示、暗示他人从事内幕交易活动

④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

下列说法中，错误的是（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。

①对具体证券的价值分析报告

②对证券相关产品的价值分析报告

③投资策略报告

④行业研究报告

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。

①证券公司对金融产品承担担保责任

②因金融产品设计产生的责任由管理人承担

③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。

①中国证券监督管理委员会

②中国证券业协会

③中证资本市场发展监测中心有限责任公司

④地方性证券业协会

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。

①项目负责人

②合作内容

③起止时间

④版面安排或者节目时间段

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。

①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。

②产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。

③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。

④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单—资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。

①公司名称

②公司成立日期

③股票种类

④股票编号

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。

①采用询价方式定价但未参与初步询价

②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。

①公司最近2年连续亏损

②公司有重大违法行为

③公司最近3年连续亏损

④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。

①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。

①合法合规原则

②集中管理原则

③独立运行原则

④岗位分离原则

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。

①公司章程

②招股说明书

③承销机构名称

④营业执照

下列选项中，说法正确的有（ ）。

①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

①银行存款

②购买国债

③购买中央银行债券

④购买中央级金融机构发行的金融债券

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

下列说法错误的是（ ）。

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款

关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。

证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。

下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。

以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。

全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。

申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

下列说法，错误的是（ ）。

甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

存托人应当承担的职责包括（ ）。

①安排存放存托凭证基础财产

②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任

③建立并维护存托凭证出有人名册

④办理存托凭证的签发与注销

证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）

①利用资产管理计划进行商业贿赂。

②直接或者间接向投资者返还管理费。

③以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。

④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

资产支持证券者享有的权利为（ ）。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

下列说法中，正确的是（ ）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④调整交易信息公开指标

资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。

①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。

②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。

③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。

④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。

①公开

②公平

③公正

④平等

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④责令公开说明

（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

下列说法正确的是（ ）。

①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任

③证券公司可以担任存托人

④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。

①前一次公开发行的公司债券尚未募足

②连续5年亏损

③改变公开发行公司债券所募资金的用途

④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正