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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编2

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单选题

按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

Ⅰ、债券基金；

Ⅱ、股票基金；

Ⅲ、货币市场基金；

Ⅳ、单位信托基金。

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正确答案：A

本题解析：

基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等

单选题

属于银行业金融机构的是(　　)。

Ⅰ、信托投资公司

Ⅱ、商业银行

Ⅲ、城市信用合作社

Ⅳ、农村信用合作社

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正确答案：B

本题解析：

银行业金融机构包括:商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行

单选题

股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。

Ⅰ、单只股票；

Ⅱ、利率期货；

Ⅲ、股票组合；

Ⅳ、股票价格指数。

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正确答案：B

本题解析：

股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

单选题

中央政府发行的国债的目的是（）

Ⅰ、改变自身资产负债机构

Ⅱ、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要

Ⅲ、弥补国家财政赤字

Ⅳ、满足国有企业经营需要

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正确答案：D

本题解析：

国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇

单选题

赋予股东优先认股权的目的有(　　)

Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ、.保证股份公司能够募集到一定资金

Ⅲ、.保护原普通股票股东的利益和持股价值

Ⅳ、.增加公司的注册资本

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正确答案：A

本题解析：

赋予股东优先认购权主要有两个目的：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。

单选题

关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ、自律管理的法人

Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控

Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理

Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

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正确答案：C

本题解析：

Ⅳ选项，中国证监会指导和监督中国证券投资基金业协会的活动，不是交易所。

单选题

与行政审批制相比，核准制的特点有(　　)。

Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能

Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核

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正确答案：D

本题解析：

与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

单选题

开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括(　　)。

Ⅰ、捐赠

Ⅱ、继承

Ⅲ、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金

Ⅳ、司法强制执行

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正确答案：C

本题解析：

开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

单选题

中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是( )。

Ⅰ、运行独立；

Ⅱ、监察独立；

Ⅲ、代码独立；

Ⅳ、板块独立。

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正确答案：B

本题解析：

中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是运行独立；监察独立；代码独立；指数独立。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项为正确答案。

单选题

下列关于债券收益率，说法正确的是(　　)。

Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率

Ⅱ、债券的到期收益率是内部报酬率

Ⅲ、债券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

Ⅳ、在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合

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正确答案：D

本题解析：

Ⅰ项说法错误，债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。

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