证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。

下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

会员制证券交易所设有的机构有（ ）。

Ⅰ．董事会；

Ⅱ、理事会；

Ⅲ、会员大会；

Ⅳ、监察委员会。

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。

Ⅰ、市场利率；

Ⅱ、经济周期循环；

Ⅲ、行业分类；

Ⅳ、公司竞争力。

根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。

下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。

按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。

Ⅰ、资产类期货；

Ⅱ、外汇期货；

Ⅲ、利率期货；

Ⅳ、股权类期货。

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。

Ⅰ、封闭式；

Ⅱ、开放式；

Ⅲ、集中式；

Ⅳ、分散式。

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（ ）。

基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值

股票最基本的特征为（ ）。?

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?

欧洲债券是指借款人（ ）。?

依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?

1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有(　　)。

Ⅰ、贷款不良率上升

Ⅱ、房地产价格持续上涨

Ⅲ、贷款利率相对较低

Ⅳ、杠杆率高

根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的(　　)还本付息的政府债券。

Ⅰ、政府性基金

Ⅱ、金融机构收入

Ⅲ、专项收入

Ⅳ、中央政府收入

我国的外资股是指股份公司向(　　)投资者发行的股票。

Ⅰ、外国

Ⅱ、香港地区

Ⅲ、澳门地区

Ⅳ、台湾地区

证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行(　　)的前提下，进行证券业自律管理。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)

新加坡交易所（简称SGX）于(　　)年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，(　　)。

证券公司借入的次级债务期限在(　　)以上的为长期次级债务。

下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

上海证券交易所成立于(　　)年11月。

下列关于金融债券的说法，错误的是(　　)。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由(　　)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

记账式国债发行采用( )方式。

股价指数是指将计算期的(　　)与某一基期相比较的相对变化值。

资产支持证券的基础资产不包括(　　)。

证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

Ⅰ．实物

Ⅱ．知识产权

Ⅲ．土地所有权

Ⅳ．土地使用权

中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有(　　)

Ⅰ、国务院证券监督管理机构

Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金

下列关于期货交易的说法正确的有(　　)。

Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行

Ⅱ、期货合约是标准化的

Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司

Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高

机构投资者主要包括(　　)。

Ⅰ、政府机构

Ⅱ、金融机构

Ⅲ、企业和事业法人

Ⅳ、各类基金

下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是(　　)。

Ⅰ、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式

Ⅱ、银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式

Ⅲ、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式

Ⅳ、交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制

以下关于中央银行资产业务，说法正确的是(　　)。

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产

Ⅱ、对政府债权主要是特别国债

Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额

Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款

中小企业板块的设计要点在于(　　)。

Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险

Ⅱ、扩大行业覆盖面

Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

Ⅳ、逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

中国证券市场监督管理体系包括

Ⅰ、国务院证券监督管理机构

Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、行业协会与证券

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税

Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税

Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税

Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

证券委托方式有不同形式，可以分为(　　)和(　　)两大类。

Ⅰ、柜台委托

Ⅱ、非柜台委托

Ⅲ、网上委托

Ⅳ、人工电话委托

在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(　　)每年确定的。

公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)

股价指数是将计算期的(　　)与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。

股价指数是指将计算期的(　　)与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。

对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为(　　)。

用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是(　　)。

中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。

应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是(　　)。

影响股票投资价值的内部因素是(　　)。

下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(　　)

根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是(　　)。

证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行(　　)的前提下，进行证券业自律管理。

与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序(　　)。

利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是(　　)。

根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是(　　)

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是(　　)。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为(　　)

既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是(　　)。

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(　　)。

证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。

下列关于非公开发行公司债券说法正确的是(　　)。

证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是(　　)。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。

中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。

Ⅰ．在中国境外注册

Ⅱ．在中国香港上市

Ⅲ．主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

Ⅳ．在纽约上市

证券市场监管的意义是(　　)。

Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要

Ⅱ、维护市场良好秩序的需要

Ⅲ、发展和完善证券市场的需要

Ⅳ、保证投资者获取准确和全面的信息

报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括(　　)。

Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定

Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

Ⅳ、投资者买卖证券的对手是其他投资者

给出有关(　　)的数据,可以计算出基金份额净值。

Ⅰ、基金资产总值和基金负债

Ⅱ、基金资产净值和基金总份额

Ⅲ、基金总份额、基金总资产和基金负债

Ⅳ、基金负债和基金总份额

中国人民银行行使国家中央银行职能，包括(　　)。

Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行

Ⅱ、发行人民币

Ⅲ、制定和执行货币政策

Ⅳ、监督管理黄金市场

开放式基金的非交易过户主要包括(　　) 。

Ⅰ、捐赠

Ⅱ、继承

Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回

Ⅳ、司法强制执行

下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有(　　)。

Ⅰ、风险定价

Ⅱ、流程控制

Ⅲ、工具控制

Ⅳ、实时监测和报告

开放式基金的特点有(　　)

Ⅰ、没有固定期限

Ⅱ、没有发行规模限制

Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次

Ⅳ、全部资金可用于长期投资

下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是(　　)。

Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区

Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”

Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体

登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

Ⅰ．继承

Ⅱ．赠与

Ⅲ．财产分割

Ⅳ．法人资格丧失

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

Ⅰ、法律、行政法规

Ⅱ、监管部门章程及规范性文件

Ⅲ、行业规范和自律规则

Ⅳ、公司内部规章制度

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(　　)。

Ⅰ、有价证券

Ⅱ、艺术品

Ⅲ、房屋

Ⅳ、土地

下列关于期货交易的说法，正确的有(　　)

Ⅰ、期货合约在交易所内交易，具有公开性

Ⅱ、期货合约是标准化合约

Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责

Ⅳ、期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。

Ⅰ．整数委托

Ⅱ．市价委托

Ⅲ．零数委托

Ⅳ．限价委托

证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。

Ⅰ、转融通费率

Ⅱ、转融通资金率

Ⅲ、保证金比例

Ⅳ、担保金比例

我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。

Ⅰ．参与股票配售

Ⅱ．投资股票二级市场

Ⅲ．投资中小板

Ⅳ．投资境外股票市场

下列关于风险管理相应概念，说法正确的有(　　)。

Ⅰ、风险管理的目标应通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险来实现

Ⅱ、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证

Ⅲ、良好的风险管理有助于降低决策错误概率

Ⅳ、良好的风险管理不能避免损失发生

下列关于债券收益率，说法正确的是(　　)。

Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率

Ⅱ、债券的到期收益率是内部报酬率

Ⅲ、债券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

Ⅳ、在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合

中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是( )。

Ⅰ、运行独立；

Ⅱ、监察独立；

Ⅲ、代码独立；

Ⅳ、板块独立。

开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括(　　)。

Ⅰ、捐赠

Ⅱ、继承

Ⅲ、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金

Ⅳ、司法强制执行

与行政审批制相比，核准制的特点有(　　)。

Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能

Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核

关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ、自律管理的法人

Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控

Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理

Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

赋予股东优先认股权的目的有(　　)

Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ、.保证股份公司能够募集到一定资金

Ⅲ、.保护原普通股票股东的利益和持股价值

Ⅳ、.增加公司的注册资本

中央政府发行的国债的目的是（）

Ⅰ、改变自身资产负债机构

Ⅱ、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要

Ⅲ、弥补国家财政赤字

Ⅳ、满足国有企业经营需要

股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。

Ⅰ、单只股票；

Ⅱ、利率期货；

Ⅲ、股票组合；

Ⅳ、股票价格指数。

属于银行业金融机构的是(　　)。

Ⅰ、信托投资公司

Ⅱ、商业银行

Ⅲ、城市信用合作社

Ⅳ、农村信用合作社

按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

Ⅰ、债券基金；

Ⅱ、股票基金；

Ⅲ、货币市场基金；

Ⅳ、单位信托基金。