2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选4
- 推荐等级:
- 发布时间:2022-01-04 12:00
- 卷面总分:100分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:100题
- 练习次数:13次
- 试卷分类:金融市场基础知识
- 试卷类型:历年真题
试卷预览
下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ.最近1年营利
Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
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正确答案:C
本题解析:
证券公司定向发行债券,除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。
金融衍生工具的基本特征包括()。
Ⅰ.杠杆性
Ⅱ.跨期性
Ⅲ.不确定性或高风险性
Ⅳ.联动性
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正确答案:A
本题解析:
金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或价值)变动的原生金融产品。从定义可以看出,其具有四个显著特征:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
下列关于商业银行信贷业务的描述中,正确的是()。
Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的
Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人
Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人
Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
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正确答案:B
本题解析:
根据多样化投资分散风险的原理,商业银行的信贷业务应是全面的,不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人。
下列选项中,属于操作风险特征的是()。
Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性
Ⅱ.操作风险具有广泛存在性
Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性
Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
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正确答案:B
本题解析:
操作风险的基本特征有:(1)操作风险成因具有明显的内生性。(2)操作风险具有较强的人为性。(3)操作风险与预期收益具有明显的不对称性。(4)操作风险具有广泛存在性。(5)操作风险具有与其他风险很强的关联性。(6)操作风险的表现形式具有很强的个体特性或独特性。(7)操作风险具有高频率低损失和高损失低频率的特点。(8)操作风险具有不可预测性和突发性。(9)操作风险的管理责任具有共担性。
政府弥补赤字的手段有()。
Ⅰ.举借国债
Ⅱ.增加税收
Ⅲ.向中央银行借款
Ⅳ.动用历年结余
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正确答案:D
本题解析:
政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象,如果支出大于收入,便产生赤字。弥补赤字的手段有多种,除了举借国债外,还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。
证券投资基金投资存在的风险主要有()。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.管理能力风险
Ⅲ.技术风险
Ⅳ.巨额赎回风险
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正确答案:C
本题解析:
证券投资基金存在的风险主要有:(1)市场风险。(2)管理能力风险。(3)技术风险。(4)巨额赎回风险。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.非法获得内幕信息的人
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
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正确答案:A
本题解析:
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
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