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2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选4

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单选题

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。

Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元

Ⅱ.最近1年营利

Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为

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正确答案:C

本题解析:

证券公司定向发行债券,除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。

单选题

金融衍生工具的基本特征包括()。

Ⅰ.杠杆性

Ⅱ.跨期性

Ⅲ.不确定性或高风险性

Ⅳ.联动性

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正确答案:A

本题解析:

金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或价值)变动的原生金融产品。从定义可以看出,其具有四个显著特征:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

单选题

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

Ⅰ.资金

Ⅱ.证券

Ⅲ.账户

Ⅳ.密码

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正确答案:B

本题解析:

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

单选题

下列关于商业银行信贷业务的描述中,正确的是()。

Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的

Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

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正确答案:B

本题解析:

根据多样化投资分散风险的原理,商业银行的信贷业务应是全面的,不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人。

单选题

下列选项中,属于操作风险特征的是()。

Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性

Ⅱ.操作风险具有广泛存在性

Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性

Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性

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正确答案:B

本题解析:

操作风险的基本特征有:(1)操作风险成因具有明显的内生性。(2)操作风险具有较强的人为性。(3)操作风险与预期收益具有明显的不对称性。(4)操作风险具有广泛存在性。(5)操作风险具有与其他风险很强的关联性。(6)操作风险的表现形式具有很强的个体特性或独特性。(7)操作风险具有高频率低损失和高损失低频率的特点。(8)操作风险具有不可预测性和突发性。(9)操作风险的管理责任具有共担性。

单选题

政府弥补赤字的手段有()。

Ⅰ.举借国债

Ⅱ.增加税收

Ⅲ.向中央银行借款

Ⅳ.动用历年结余

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正确答案:D

本题解析:

政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象,如果支出大于收入,便产生赤字。弥补赤字的手段有多种,除了举借国债外,还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。

单选题

证券投资基金投资存在的风险主要有()。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.管理能力风险

Ⅲ.技术风险

Ⅳ.巨额赎回风险

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正确答案:C

本题解析:

证券投资基金存在的风险主要有:(1)市场风险。(2)管理能力风险。(3)技术风险。(4)巨额赎回风险。

单选题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.非法获得内幕信息的人

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

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正确答案:A

本题解析:

《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

单选题

下列关于限价委托的说法中,正确的有()。

Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券

Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券

Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券

Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券

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正确答案:C

本题解析:

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。

单选题

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。

Ⅰ.发行数量

Ⅱ.期限安排

Ⅲ.竞价方式

Ⅳ.发行方式

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正确答案:D

本题解析:

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。

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