证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

证券交易程序中，开户包括开立（）。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．资金账户

Ⅲ．存款账户

Ⅳ．交易账户

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。

Ⅰ．利率互换

Ⅱ．信用联结票据

Ⅲ．信用互换

Ⅳ．保证金互换

从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。

Ⅰ．信用衍生工具

Ⅱ．股权类产品的衍生工具

Ⅲ．货币衍生工具

Ⅳ．利率衍生工具

金融债券的发行主体是（）。

Ⅰ．银行

Ⅱ．公司

Ⅲ．非银行的金融机构

Ⅳ．政府

证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）

Ⅰ．利率原因

Ⅱ．金融原因

Ⅲ．贸易原因

Ⅳ．制度原因

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。

Ⅰ．被担保的债券种类、数额

Ⅱ．债券的到期日

Ⅲ．保证范围

Ⅳ．财务信息披露

赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。

Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值

Ⅲ．确保公司股份能足额认购

Ⅳ．增加公司的募集资金

每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。

Ⅰ．萧条

Ⅱ．衰退

Ⅲ．复苏

Ⅳ．高涨

目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。

Ⅰ．美元

Ⅱ．日元

Ⅲ．欧元

Ⅳ．英镑

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。

下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。

Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查

Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分

对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。

Ⅰ．公司股东

Ⅱ．管理层

Ⅲ．员工

Ⅳ．外部利益相关者

下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。

Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由

Ⅱ．兑现能力较强

Ⅲ．风险较小

Ⅳ．流通性较间接融资的要弱

下列属于金融市场功能的有（ ）。

Ⅰ．资本积累

Ⅱ．资源配置

Ⅲ．调节经济

Ⅳ．财富初次分配

沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。

Ⅰ．强大的监管制度

Ⅱ．有效的监督

Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架

Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议

（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。

Ⅰ．普通日交割

Ⅱ．当日交割

Ⅲ．约定日交割

Ⅳ．前一日交割

下列选项中，属于资本流出的是（ ）。

政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。

Ⅰ．临时周转

Ⅱ．弥补赤字

Ⅲ．投资

Ⅳ．调节经济

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。

国际债券的特征有（ ）。

Ⅰ．资金来源广

Ⅱ．发行规模小

Ⅲ．有国家主权保障

Ⅳ．没有汇率风险

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．可转换债券

Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券

Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

凭证式国债的特点有（ ）。

Ⅰ．购买方便

Ⅱ．收益不稳定

Ⅲ．风险性高

Ⅳ．变现灵活

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。

基金托管费通常是（ ）。

按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。

Ⅰ．系统风险

Ⅱ．会计风险

Ⅲ．非系统风险

Ⅳ．经济风险

恒生中国内地指数包括（ ）。

Ⅰ．恒生中国企业指数

Ⅱ．恒生中资企业指数

Ⅲ．恒生中国内地流通指数

Ⅳ．恒生中国内地25

我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。

Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息

Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

Ⅳ．本息支付存在很大风险

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（ ）。

Ⅰ．限仓制度

Ⅱ．逐日盯市制度

Ⅲ．集中交易制度

Ⅳ．有负债的结算制度

若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。

Ⅰ．发行债券的数量

Ⅱ．债券期限

Ⅲ．募集资金的用途

Ⅳ．决议的有效期

下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。

设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。

设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。

()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

在资本市场上占有重要地位的国债是()。

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

()有“国民经济晴雨表”之称。

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。

下列选项中，属于消费信用的是()。

Ⅰ．银行对在校大学生提供助学贷款

Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金

Ⅲ．企业间的商品赊销

Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。

Ⅰ．场内不挂牌分销

Ⅱ．场内挂牌分销

Ⅲ．场外签订分销合同

Ⅳ．境外分销

金融风险的度量包括()。

Ⅰ．风险发现

Ⅱ．风险分析

Ⅲ．风险评估

Ⅳ．风险报告

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。

Ⅰ．信托投资公司

Ⅱ．基金管理公司

Ⅲ．证券公司

Ⅳ．律师事务所

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。

Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。

Ⅰ．巴黎交易所

Ⅱ．布鲁塞尔交易所

Ⅲ．伦敦交易所

Ⅳ．阿姆斯特丹交易所

关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。

Ⅰ.融资期限短

Ⅱ.对市场参与者有较高的要求

Ⅲ.市场准入严格

Ⅳ.利率由双方协商决定

编制指数股价的步骤有()。

Ⅰ．选择样本股

Ⅱ．选定某基期

Ⅲ．计算计算期平均股价或市值

Ⅳ．指数化

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。

Ⅰ．客户信用交易担保资金账户

Ⅱ．融券专用证券账户

Ⅲ．客户信用交易担保证券账户

Ⅳ．信用交易证券交收账户

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。

Ⅰ．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的

Ⅱ．董事会、监事会及股东大会作出决议

Ⅲ．签署意向书或者协议

Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。

Ⅰ．信托关系人

Ⅱ．信托委托人

Ⅲ．信托受托人

Ⅳ．信托受益人

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。

Ⅰ．基金交易费

Ⅱ．基金托管费

Ⅲ．基金运作费

Ⅳ．基金销售服务费

评级的主要内容包括()。

Ⅰ．考察发行单位能否按期付息

Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力

Ⅲ．评价发行单位的费用

Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

场外交易的参与者主要有()。

Ⅰ．证券商

Ⅱ．股票出售者

Ⅲ．股票购入者

Ⅳ．银行机构

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

证券公司发行债券应当由()制订方案。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。

Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同

Ⅱ．交易费用不同

Ⅲ．发行规模限制不同

Ⅳ．期限不同

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

Ⅰ．发行数量

Ⅱ．期限安排

Ⅲ．竞价方式

Ⅳ．发行方式

下列关于限价委托的说法中，正确的有()。

Ⅰ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

Ⅱ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

Ⅲ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

Ⅳ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅲ．非法获得内幕信息的人

Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

证券投资基金投资存在的风险主要有()。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．管理能力风险

Ⅲ．技术风险

Ⅳ．巨额赎回风险

政府弥补赤字的手段有()。

Ⅰ．举借国债

Ⅱ．增加税收

Ⅲ．向中央银行借款

Ⅳ．动用历年结余

下列选项中，属于操作风险特征的是()。

Ⅰ．操作风险成因具有明显的内生性

Ⅱ．操作风险具有广泛存在性

Ⅲ．操作风险的表现形式具有很强的个体特性

Ⅳ．操作风险的管理责任具有共担性

下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。

Ⅰ．商业银行的信贷业务应是全面的

Ⅱ．商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

Ⅲ．商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

Ⅳ．商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

Ⅰ．资金

Ⅱ．证券

Ⅲ．账户

Ⅳ．密码

金融衍生工具的基本特征包括()。

Ⅰ．杠杆性

Ⅱ．跨期性

Ⅲ．不确定性或高风险性

Ⅳ．联动性

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。

Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元

Ⅱ．最近1年营利

Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为