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2021年12月《金融市场基础知识》押题密卷1

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单选题

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

单选题

关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

考查特殊类型基金中的交易所交易基金（ETF）的特点和交易制度。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出。

单选题

关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

考查个人投资者投资基金的税收。个人投资者投资基金的税收：

（1）个人投资者买卖基金份额免征增值税。

（2）个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

（3）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税。

（4）个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。

单选题

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。

①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算

②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产

③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人及从业人员等主体规范要求。

单选题

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

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正确答案：C

本题解析：

考查国债竞争性招标相关内容。

单选题

关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。

①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力

②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好

③三是即时性，即交易执行的速度

④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

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正确答案：D

本题解析：

考查决定市场流动性的四个维度因素。市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；三是即时性，即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，.快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定是一个具有良好流动性的市场的重要标志。

单选题

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。

①国内生产总值②经济周期

③财政政策④国际资本流动

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正确答案：B

本题解析：

影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。

单选题

—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）。

①研究部门提供研究报告

②投资决策委员会决定基金总体投资计划

③基金经理拟订投资组合具体方案

④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

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正确答案：D

本题解析：

考查基金投资管理的流程。一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：

1. 研究部门提供研究报告

2. 投资决策委员会决定基金总体投资计划

3. 基金经理拟订投资组合具体方案

4.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

单选题

商品期货包括（ ）。

①农产品期货②金属期货

③能源化工期货④信用衍生品

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正确答案：D

本题解析：

商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。

单选题

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。

①流动比率②现金流向比率

③速动比率④净稳定资金率

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正确答案：B

本题解析：

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括流动比率、速动比率和净稳定资金率。

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