下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

①首次公开发行上市股票

②增发上市的股票

③暂停上市后恢复上市的股票

④退市后重新上市的股票

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。

①各期现金红利

②各期自由现金流

③股权要求收益率

④持有期末卖出股权的预期价格

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。

①反映的经济关系不同

②筹集资金的投向不同

③收益风险水平不同

④发行方式不同

相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。①储蓄银行

②开发银行

③中央银行

④商业银行

股票风险较（ ），债券风险较（ ）。

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。

①银行存款

②外国政府债券

③基金

④股票

⑤银行票据

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。

①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%

②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%

③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%

④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%

美国国债是由（ ）发行的债券。

下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。

证券公司风险的主要特征有（ ）。

①社会性②扩张性

③周期性④可操作性

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。

①经营状况良好

②股票价格无明显波动

③财务报告无重大问题

④无明显市场操纵

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。

①基金当事人

②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。

（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。

王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。

以下不属于风险应对的是（ ）。

（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

关于上市开放式基金，下列选项正确的是（ ）。

下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

④国务院规定的其他条件

我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。

①上海②大连

③北京④深圳

⑤郑州

属于机构投资者在金融市场中的作用的有（ ）。

①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资

②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

下列（ ）现代风险管理理念是正确的。

①任何金融产品是风险和收益的组合

②任何金融产品都具有风险性

③风险是与收益相匹配的

④投资是以风险换收益

以下属于国际金融监管体系的有（ ）。

①美国银行监管委员会②巴塞尔银行监管委员会

②国际证监会组织④国际保险监督官协会

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。

①购买不动产

②投资于银行存款等货币市场工具

③购买房地产抵押按揭

④购买实物商品

大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。

①商品期货②商品期权

③商品远期④商品互换

⑤信用衍生品

债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。

以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（ ）。

除了（ ）以外，其他持有者不具有股东资格。

下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。

（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。

关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（ ）。

①我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系

②我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场和银行柜台市场，前者的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限定为个人，属于场外债券零售市场

③期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系

④中国黄金市场目前初步形成了以上海黄金交易所黄金现货为主体，上海期货交易所黄金期货、商业银行柜台黄金产品共同组成的，层次分明且各有侧重的多元市场体系

关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。

①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

③基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

（ ），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。

①公开发行股票②非公开发行股票

③200人④100人

中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

①中央结算公司②上海清算所

③中国结算公司④证券交易所

根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。

①80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权；

②基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

③基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的

④采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介私募基金。

①公开出版资料②户外广告

③海报④电视、电影等

经常采用的货币政策中介目标包括（ ）。

①长期利率②银行准备金

③银行信贷规模④货币供应量

私募基金管理人应当在名称中注明（ ）字样。

①私募基金②私募基金管理

③创业投资

上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是（ ）。

①进一步完善退市标准②简化退市程序

③加大退市监管力度④保护投资者权益

⑤落实新《证券法》关于退市的规定

下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。

①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户

②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户

④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

证券服务机构包括（ ）。

①会计师事务所

②律师事务所

③从事资产评估、资信评级、财务顾问的证券服务机构

④从事信息技术系统服务的证券服务机构

关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。

①90%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额

②基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权

③基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

④采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的80%

下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。

（ ）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（ ）。

（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列关于欧洲债券的说法有误的是（ ）。

养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。

科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（ ）证券交易原则。

以下（ ）不是我国企业债券的种类。

以下不属于货币政策的最终目标的是（ ）。

上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。

①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

②上市公司被其他公司实施控股合并

③上市公司股东大会决议公司解散

④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（ ）确定。

①当前市场利率水平

②公司债券资信等级

③发行条款

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（ ）。

①维持适当门槛，支持机构“走出去”

②规范业务范围，完善组织架构

③督促母公司加强管控，完善境外机构管理

④加强持续监管，完善跨境监管合作

债券与股票的区别有（ ）。

①权利不同②目的不同

③主体不同④期限不同

—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地

转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。下列关于债券不能收回投资风险的说法正确的有（ ）。

①市场利率水平影响债券的转让价格

②不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

③政府债券不履行债务的风险最低

股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③市净率倍数法

④企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。

①承销证券②向他人贷款或者提供担保

③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额

在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：

①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元。

②最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值

③最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告。

④中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，但该年度相关财务指标实际并未触及第①项、第②项情形的。

⑤证券交易所认定的其他情形。

政府债券的特征包括（ ）。

①安全性高②流通性强

③收益稳定④免税待遇

风险识别是指（ ）的过程。

①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别

②依据风险定义进行系统分类

③鉴定风险性质

④找出风险原因

根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。

①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于&继续状态

②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途

下面对证券交易所描述不正确的是（ ）。

（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。

场外交易市场的功能不包括（ ）。

目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底，我国境内有（ ）家证券公司获准在境外设立子公司

能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）

关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

①投资目标与范围②基金风险水平

《金融市场基础知识》模拟试卷（四）|99

③基金规模④时期选择

中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。

①注册地在辖区的证券公司（含证券业务子公司）、公募基金销售机构

②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构

③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司，主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构（证券公司除外）、公募基金托管机构（证券公司除外）及其全部分支机构

④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司（含其下设机构），以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构

按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）。

①股票市场②发行市场

③基金市场④场外市场

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。

①流动比率②现金流向比率

③速动比率④净稳定资金率

商品期货包括（ ）。

①农产品期货②金属期货

③能源化工期货④信用衍生品

—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）。

①研究部门提供研究报告

②投资决策委员会决定基金总体投资计划

③基金经理拟订投资组合具体方案

④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。

①国内生产总值②经济周期

③财政政策④国际资本流动

关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。

①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力

②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好

③三是即时性，即交易执行的速度

④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。

①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算

②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产

③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务

关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。

关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。