某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
正确答案及解析
正确答案
A、B
解析
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。
-
- A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
- B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
- C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
- D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
- 查看答案
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
-
- A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向公司控股股东报告
- D.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- 查看答案
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
-
- A.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- B.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- C.不得以他人名义参与期货交易
- D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- 查看答案
张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）
-
- A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
- B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
- C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
- D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
- 查看答案
某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持意义，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是（）
-
- A.中国证监会可以责令乙公司期限转让股权
- B.乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权
- C.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
- D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
- 查看答案