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张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()

正确答案及解析

正确答案
B、D
解析

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求

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多选题

(2022年7月真题)某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()

  • A.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • B.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • C.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
  • D.期货公司应当立即向监管机构报告
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判断题

(2022年7月真题)期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式,从事私募资产管理业务。

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判断题

(2022年7月真题)风险管理公司开展场外衍生品业务,可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。

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判断题

(2022年7月真题)客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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判断题

(2022年7月真题)期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

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