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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息(  )

正确答案及解析

正确答案
A、B、C、D
解析

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:(一)可能直接导致本金亏损的事项;(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项;(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;(六)本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

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单选题

王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应(  )。

  • A.调减注册资本
  • B.增加净资本
  • C.调减净资本
  • D.增加流动负债
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多选题

根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是(  )。

  • A.上海期货交易所副总经理王某
  • B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C.某国有企业下设的进出口公司
  • D.香港某期货经纪公司
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多选题

根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是(  )。

  • A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
  • B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
  • C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
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多选题

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是(  )。

  • A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
  • B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
  • C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
  • D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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多选题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息(  )

  • A.可能直接导致本金亏损的事项;
  • B.可能直接导致超过原始本金损失的事项;
  • C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
  • D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
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