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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷10

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单选题

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

单选题

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

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正确答案：C

本题解析：

《期货投资者保障基金管理暂办法》第二条期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

单选题

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。

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正确答案：C

本题解析：

《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

单选题

下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第八十一条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

单选题

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

单选题

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。

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正确答案：D

本题解析：

根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。

单选题

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

单选题

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

《期货公司首席风险官管理规定》第三十五条本规定自2008年5月1日起施行。

单选题

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

《期货从业人员管理办法》第四条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

单选题

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

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正确答案：B

本题解析：

《期货交易管理条例》第七十四条规定，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

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