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2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷6

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单选题

证券公司分支机构，包括（ ）。

①.从事业务经营的分公司

②.证券营业部

③.证券公司子公司

④.期货子公司

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正确答案：A

本题解析：

①、②两项，证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。③项，子公司是独立的法人，具有法人资格，不属于分支机构。④项，期货子公司是期货公司设立的子公司，与证券公司无关。

单选题

证券行业文化建设要素中，平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础，其内涵包括（ ）。

①.完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益

②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一

③.健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害

④.是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益

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正确答案：B

本题解析：

平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础，具体包含三层内涵：一是完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益。二是健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害。三是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益。

单选题

下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。

①.保险公司从业人员可以构成该罪主体

②.该罪和内幕交易罪的信息范围相同

③.该罪主观方面包括故意和过失

④.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成

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正确答案：D

本题解析：

利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。

单选题

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。

①.受托从事的介绍业务范围

②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

③.客户开户和交易流程、出入金流程

④.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。

①.动态的净资本监控机制

②.逐级问责制度

③.隔离墙制度

④.危机处理机制

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正确答案：D

本题解析：

《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求（包括但不限于）：①根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。②加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。③主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。④建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

单选题

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的是（ ）。

①.明确"单独立户"要求，防止资金被混合使用

②.明确"封闭运行"要求，防止资金被违规动用

③.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户

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正确答案：A

本题解析：

④项，向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户。

单选题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（ ）。

①.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

②.基金份额认购金额不低于规定限额

③.合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元

④.合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章及行业自律规则的规定，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足下列条件：①达到规定资产规模或者收入水平。合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。②具备相应的风险识别能力和风险承担能力。③基金份额认购金额不低于规定限额。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

①.出具警示函

②.责令暂停发布证券研究报告

③.监管谈话

④.责令改正

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正确答案：D

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

单选题

根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ）。

①.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

②.共同出资、共担风险、共享收益

③.对合伙企业债务承担责任

④.是经营性组织

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正确答案：D

本题解析：

《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险,共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

单选题

下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中，正确的有（ ）。

①.不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

②.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

③.董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有

④.董事违反公司章程损害公司股东利益的，股东有权直接提起诉讼要求董事承担赔偿责任

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正确答案：C

本题解析：

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。②项，董事、监事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

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