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2022年7月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

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单选题

证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。

①.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

②.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

③.利用信息优势，影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

④.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员不得从事以下活动（包括但不限于）：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。

单选题

下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。

①.投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元

②.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元

③.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

④.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元

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正确答案：B

本题解析：

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合一定条件的自然人和法人或者其他组织。①项，合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不得低于30万元。

单选题

公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。

①.虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记

②.公司的发起人、股东虚假出资

③.在法定的会计账簿以外另立会计账簿

④.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实

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正确答案：A

本题解析：

除①、②两项外，公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的还包括：①公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资；②公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人；③公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产。③项，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正；④项，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

单选题

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。

①.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

②.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查

③.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

④.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

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正确答案：C

本题解析：

④项，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：

（1）首次公开发行股票；

（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；

（3）公开发行存托凭证；

（4）中国证监会认定的其他情形。

单选题

法律关系客体包含（ ）。

①.物

②.人格

③.精神成果

④.行为

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正确答案：D

本题解析：

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。实践中，法律关系客体包括下列几类：①物；②人身、人格﹔③精神成果；④行为。

单选题

全面风险管理体系应当包含（ ）。

①.有效的风险应对机制

②.专业的人才队伍

③.可靠的信息技术系统

④.健全的组织架构

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括：①可操作的管理制度；②健全的组织架构；③可靠的信息技术系统；④量化的风险指标体系﹔⑤专业的人才队伍；⑥有效的风险应对机制。

单选题

证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）

①.最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

③.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④.以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

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正确答案：D

本题解析：

证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：

（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；

（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；

（3）最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；

（4）最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；

（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；

（6）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；

（7）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

单选题

证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。

①.进行不少于60个小时的执业前培训

②.法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

③.进行不少于20个小时的执业前培训

④.法律法规和职业道德的培训时间不少于60个小时

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正确答案：D

本题解析：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

单选题

证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。

①.盈利评估体系

②.风险管理体系

③.合规管理体系

④.内部控制体系

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正确答案：D

本题解析：

证券公司治理的基本要求有：①证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规，建立健全"三会一层"的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分；②证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益；③证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

单选题

证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。

①.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控

②.降低客户风险等级

③.限制客户交易

④.终止业务关系

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正确答案：C

本题解析：

证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括：①对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控；②提升客户风险等级﹔③限制客户交易；④拒绝提供服务；⑤终止业务关系；⑥向相关金融监管部门报告；⑦向相关侦查机关报案等。

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