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2022年5月《金融市场基础知识》押题密卷4

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单选题

关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

考查特殊类型基金中的交易所交易基金（ETF）的特点和交易制度。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出。

单选题

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

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正确答案：C

本题解析：

考查国债竞争性招标相关内容。

单选题

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。

①国内生产总值②经济周期

③财政政策④国际资本流动

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正确答案：B

本题解析：

影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。

单选题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。

①发行后股本总额不低于人民币3000万元

②发行后股本总额不低于人民币2000万元

③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

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正确答案：C

本题解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件：发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。

单选题

鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。

①限额动态化②VaR限额结合了杠杆效应

③考虑了不同组合的风险分散效应④易于在不同组织层级上进行交流

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正确答案：A

本题解析：

考查现代风险管理强调采用VaR为核心的主要优势。

单选题

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理

办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③采用《证券法》规定的代销方式发行

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正确答案：D

本题解析：

考查科创板上市公司的配股制度。根据中国证监会2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：

（1） 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%;

（2） 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

（3） 采用《证券法》规定的代销方式发行。

单选题

关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。

①转换基金运作方式、基金合并

②基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人

③基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%

④基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%

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正确答案：A

本题解析：

考查基金信息临时披露中具体的重大事件。②基金管理公司变更持有5%以上股权的股东、变更公司的实际控制人。

单选题

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。

①流动比率②现金流向比率

③速动比率④净稳定资金率

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正确答案：B

本题解析：

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括流动比率、速动比率和净稳定资金率。

单选题

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

①重大对外投资或收购②重大对外担保

③重大固定资产投资④利润分配或其他资本性支出

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正确答案：D

本题解析：

考查对压力测试标准的理解。中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形；确定重大业务规模和开展重大创新业务；确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；预期或已经出现重大内部风险状况；自营投资大幅亏损，政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件；证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化等；

单选题

以下属于经济指标类别的是（ ）。

①先行性指标②同步性指标

③滞后性指标④公司经营状况

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正确答案：A

本题解析：

经济指标分为三类：第一，先行性指标。第二，同步性指标。第三，滞后性指标。

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