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2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

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单选题

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

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正确答案：A

本题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属于规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。

单选题

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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正确答案：B

本题解析：

本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

单选题

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

单选题

证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查自律管理措施。证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记人诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

单选题

证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。

①《中华人民共和国反洗钱法》

②《金融机构反洗钱规定》

③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

④《证券公司反洗钱工作指引》

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正确答案：B

本题解析：

本题考查反洗钱相关的法律法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。①是证券公司开展反洗钱工作需要遵守的法律，④是行业自律规则。

单选题

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本做出决定

⑥向股东会会议提出提案

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正确答案：D

本题解析：

本题考查有限责任公司监事会的职权，其中①③⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，②是经理职权，④是董事会职权。

单选题

证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。

①事中②自律

③事后④事前

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，

单选题

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。

①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

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正确答案：D

本题解析：

本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容包括：（1）明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用；（2）明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用；（3）除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金；（4）除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转人自有资金账户。

单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力

③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年的，不得为客户开立信用业务账户。

单选题

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

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正确答案：B

本题解析：

委托合同应当载明下列事项：

（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（2）证券经纪人的代理权限；

（3）证券经纪人的代理期间；

（4）证券经纪人服务的证券营业部；

（5）证券经纪人的执业地域范围；

（6）证券经纪人的基本行为规范；

（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

（8）双方权利义务；

（9）违约责任。

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