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2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

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单选题

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。

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正确答案：B

本题解析：

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

单选题

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

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正确答案：D

本题解析：

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，督促并协助资管产品管理人办理账户开立、变更、注销等业务，并履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

单选题

内部控制应当遵循的原则包括（ ）。

①健全②合理

③制衡④独立

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正确答案：D

本题解析：

本题考查内部控制的主要内容应当遵循的原则。正确选项是D。

证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：（1）健全；（2）合理；（3）制衡；（4）独立。

单选题

关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。

①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款

②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款

④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款

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正确答案：A

本题解析：

本题考查基金服务机构的法律责任。

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

单选题

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。

①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

②证券公司应当完善安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁

③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限

④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司的数据治理。证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限。

单选题

下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。

①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守

③坚持专业精神，提升服务能力

④坚持稳健经营，促进健康发展

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正确答案：D

本题解析：

考查行业文化建设的基本要求，其中除了上述四项还包括坚持廉政自律，弘扬清风正气和牢记社会责任，展现良好形象两项。

单选题

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。

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正确答案：C

本题解析：

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存20年以上。

单选题

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

单选题

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

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