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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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单选题

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。

①建立健全内控制度

②市场异常情况的处理及报告机制

③所得收益的使用规范

④会员管理制度

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正确答案：A

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。

单选题

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。

①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

②公司股本总额不少于人民币3000万元

③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民

币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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正确答案：B

本题解析：

本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

单选题

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。

①具有证券经纪业务资格

②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

④公司治理健全，内部控制有效

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

单选题

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。

①资产独立

②结算职责

③资金存管

④配合管理人召集基金委托人大会

⑤估值复核

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正确答案：D

本题解析：

本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

单选题

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

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正确答案：C

本题解析：

本题考查股份有限公司股东大会的职权。其中，选项①③④⑥⑦属于股东大会职权，选项②⑤属于董事会职权。

单选题

下列说法正确的有（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

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正确答案：D

本题解析：

本题考查委托指令的无效及撤销，选项①②③④均正确。

单选题

证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。

①人员资质

②工作底稿

③信息来源

④风险提示

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券研究报告质量控制、合规审查。

单选题

证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。

①全面性原则

②内部制衡性原则

③全流程风控原则

④有效性原则

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正确答案：A

本题解析：

本题考查信用风险管理应遵循的原则。

单选题

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。

①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

单选题

交易所按照以下（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

①从严到宽

②从少到多

③逐步扩大

④逐步细化

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正确答案：A

本题解析：

本题考查交易所确定标的证券的原则。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

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