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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

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单选题

证券公司应当按照（　　）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公开

Ⅲ完整

Ⅳ保密

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正确答案：B

本题解析：

证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

单选题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　）

Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据

Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

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正确答案：B

本题解析：

1、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据。

2、证券金融公司应当建立信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。

3、证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制订完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查。

4、证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要。

单选题

证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（　　）

Ⅰ发布证券研究报告的地点

Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

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正确答案：B

本题解析：

经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:

（ 1） "证券研究报告"字样;

（2）经营机构名称;

（3）具备证券投资咨询业务资格的说明:

（4）证券分析师姓名及其登记编码;

（5）发布证券研究报告的时间;

（6）证券研究报告采用的信息和资料来源;

（7）使用证券研究报告的风险提示。

单选题

下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（　　）

Ⅰ证券公司发行的收益凭证

Ⅱ代销银行的理财产品

Ⅲ代销信托公司的信托计划

Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

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正确答案：A

本题解析：

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;

（3） 金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品;

单选题

下列属于融资证券业务交易持有风险的有（　　）

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

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正确答案：C

本题解析：

提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保 比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 I选项属于普通证券交易所具有的市场风险，不是融资融券特有的风险，IV说法错误。

单选题

下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（　　）

Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任

Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任

Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任

Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

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正确答案：D

本题解析：

存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任。

单选题

根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）

Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构

Ⅱ专业的人才队伍

Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

Ⅳ有效的风险应对机制

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正确答案：C

本题解析：

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

单选题

根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（　　）

Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易

Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

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正确答案：D

本题解析：

期货交易所履行下列职责:

1.提供交易的场所、设施和服务;

2.设计合约，安排合约上市;

3.组织并监督交易、结算和交割;

4.为期货交易提供集中履约担保;

5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

单选题

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（　　）

Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理

并不定期评估市场融资和资产交现能力

Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

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正确答案：B

本题解析：

（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

单选题

根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（　　）

Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

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正确答案：D

本题解析：

设立有限责任公司，应当具备下列条件:

（1）股东符合法定人数，有限责任公司由 50 个以下股东出资设立;

（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;

（3）股东共同制定公司章程;

（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;

（5）有公司住所。

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