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2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4

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单选题

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

Ⅰ．客观公正

Ⅱ．诚实信用

Ⅲ．平等

Ⅳ．自愿

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正确答案：D

本题解析：

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

单选题

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．央行票据

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正确答案：C

本题解析：

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券。

单选题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ．薪酬与提名委员会

Ⅱ．审计委员会

Ⅲ．风险控制委员会

Ⅳ．风险规避委员会

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正确答案：B

本题解析：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

单选题

证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

Ⅰ．变更公司名称

Ⅱ．增加注册资本

Ⅲ．制定公司章程

Ⅳ．签订业务合同

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正确答案：B

本题解析：

证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

单选题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

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正确答案：A

本题解析：

除了题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

单选题

证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

Ⅰ．银行存款

Ⅱ．购买国债

Ⅲ．购买中央银行债券

Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券

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正确答案：A

本题解析：

证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

单选题

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。

Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户

Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

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正确答案：C

本题解析：

真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

单选题

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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正确答案：D

本题解析：

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

单选题

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

Ⅰ．全体员工

Ⅱ．经纪业务经办人员

Ⅲ．证券经纪人

Ⅳ．实习或见习人员

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

单选题

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

Ⅰ．国债

Ⅱ．投资级公司债

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．集合资产管理计划

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正确答案：A

本题解析：

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

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