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2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选3

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单选题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制

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正确答案：D

本题解析：

从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制。

单选题

荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势

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正确答案：B

本题解析：

荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

单选题

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

Ⅰ．基本信息

Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息

Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

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正确答案：A

本题解析：

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

单选题

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ．对会员单位的自律管理

Ⅲ．对从业人员的自律管理

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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正确答案：C

本题解析：

中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

单选题

证券承销的方式有()。

Ⅰ．代销

Ⅱ．包销

Ⅲ．承销团承销

Ⅳ．直销

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正确答案：C

本题解析：

证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

单选题

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第202条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

单选题

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

Ⅰ．投资顾问

Ⅱ．投资管理

Ⅲ．财务顾问

Ⅳ．财务管理

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正确答案：D

本题解析：

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

单选题

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

Ⅰ．身份

Ⅱ．财产与收入状况

Ⅲ．证券投资经验

Ⅳ．风险偏好

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

单选题

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

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正确答案：C

本题解析：

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

单选题

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

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正确答案：A

本题解析：

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

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