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2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选2

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单选题

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ．风险承受能力

Ⅱ．投资目标、风险偏好

Ⅲ．身份、财产和收入状况

Ⅳ．金融知识和投资经验

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正确答案：D

本题解析：

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好、风险承受能力等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

单选题

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产

Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

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正确答案：B

本题解析：

基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

单选题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系

Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺

Ⅳ．作虚假宣传

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正确答案：C

本题解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

单选题

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

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正确答案：B

本题解析：

证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

单选题

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅳ．任职时间短、不了解情况

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正确答案：A

本题解析：

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

单选题

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。

Ⅰ．收购债权

Ⅱ．弥补客户的交易结算资金

Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

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正确答案：B

本题解析：

《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。

单选题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。

Ⅰ．信托投资

Ⅱ．股票投资

Ⅲ．国债投资

Ⅳ．自用不动产投资

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正确答案：B

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

单选题

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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正确答案：A

本题解析：

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

单选题

证券自营业务的范围包括()。

Ⅰ．一般上市证券的自营买卖

Ⅱ．兼并收购中的自营买卖

Ⅲ．一般非上市证券的买卖

Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

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正确答案：A

本题解析：

证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

单选题

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚

Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

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正确答案：C

本题解析：

保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应-3定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

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