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2017年09月《证券市场基本法律法规》真题

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单选题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．勤勉尽责；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．诚实；

Ⅳ．谨慎。

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正确答案：C

本题解析：

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

单选题

在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。

Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易

Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量

Ⅲ．内幕交易

Ⅳ．自买自卖期货合约

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正确答案：B

本题解析：

期货市场上操纵市场行为包括：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交

易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。

单选题

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。

Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

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正确答案：A

本题解析：

分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

单选题

下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司

Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权

Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

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正确答案：D

本题解析：

Ⅲ项，发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。

单选题

下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．证券的存管和过户

Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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正确答案：C

本题解析：

根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查’询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

单选题

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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正确答案：D

本题解析：

关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

单选题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．该罪是一种故意的行为

Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ．过失不能构成该罪

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正确答案：C

本题解析：

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

单选题

下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

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正确答案：B

本题解析：

Ⅲ项，有效的沟通是指使客户购买产品或接受服务的沟通。

单选题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照；

Ⅱ．公司章程；

Ⅲ．发起人协议；

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

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正确答案：A

本题解析：

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

单选题

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员；

Ⅱ．实际控制人；

Ⅲ．董事；

Ⅳ．控股股东。

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正确答案：B

本题解析：

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

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