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2015年11月《证券市场基本法律法规》真题

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单选题

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

Ⅰ．损害客户的合法权益

Ⅱ．违规向客户提供有价证券

Ⅲ．违规向客户提供资金

Ⅳ．与客户约定分享投资收益

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正确答案：D

本题解析：

证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定，禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。

单选题

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。

Ⅰ．政策风险

Ⅱ．市场风险

Ⅲ．系统风险

Ⅳ．违约风险

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正确答案：D

本题解析：

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

单选题

证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。

Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责

Ⅱ．购买国债

Ⅲ．购置自用不动产

Ⅳ．维持公司正常运转

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正确答案：A

本题解析：

根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责（为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等）和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款；②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；③购置自用不动产；④证监会认可的其他用途。

单选题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。

Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%

Ⅲ．权证的折算率为0

Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

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正确答案：D

本题解析：

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

单选题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

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正确答案：A

本题解析：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

单选题

甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（　　）。

Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪

Ⅱ．甲集资诈骗的数额为3000万元

Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

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正确答案：A

本题解析：

Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。

单选题

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（　　）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。

Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人

Ⅱ．上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅲ．重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

Ⅳ．自愿承诺股份限售的股东

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正确答案：B

本题解析：

上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人，及其他持有法律、行政法规、证监会规定、证券交易所规则规定的限售股的股东或者自愿承诺股份限售的股东，应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。

单选题

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

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正确答案：C

本题解析：

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

单选题

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。

Ⅰ．监管谈话、重点关注

Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物

Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

单选题

证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。

Ⅰ．承揽立项

Ⅱ．尽职调查

Ⅲ．改制辅导

Ⅳ．内部审核

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

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