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2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

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单选题

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。

①最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

②最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于500万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

③金融资产不低于500万元，具有2年以上证券投资经历的自然人

④最近3年个人年均收入不低于50万元，具有2年以上金融产品风险管理经历的自然人

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正确答案：C

本题解析：

本题考查专业投资者的范围规定。

符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2.同时符合下列条件的自然人：

（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

单选题

内部控制应当遵循的原则包括（ ）。

①健全②合理

③制衡④独立

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正确答案：D

本题解析：

本题考查内部控制的主要内容应当遵循的原则。正确选项是D。

证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：（1）健全；（2）合理；（3）制衡；（4）独立。

单选题

上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格

②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息

③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

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正确答案：C

本题解析：

本题考查科创板股票发行与承销信息披露的特别规定。①②③④都是应该符合的规定。

单选题

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。

①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求

②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求

③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则

④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求

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正确答案：D

本题解析：

本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。

对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求，且至少满足以下要求：

1.对于融资类业务和场外衍生品业务，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求；

2.对于债券投资交易，证券公司应根据业务开展需要，对作为投资标的或担保品的债券，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则；

3.对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对项目设置准入要求。

单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力

③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年的，不得为客户开立信用业务账户。

单选题

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。

①服务对象②服务内容

③服务程序

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。

单选题

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

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正确答案：B

本题解析：

委托合同应当载明下列事项：

（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（2）证券经纪人的代理权限；

（3）证券经纪人的代理期间；

（4）证券经纪人服务的证券营业部；

（5）证券经纪人的执业地域范围；

（6）证券经纪人的基本行为规范；

（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

（8）双方权利义务；

（9）违约责任。

单选题

合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约

②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权

③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品

④中国证监会允许的其他金融工具

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正确答案：D

本题解析：

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。

合格境外投资者，可以投资于下列金融工具：在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券；在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约；中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约；在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权；国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品；中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外投资者可以参与证券交易所和全国股转系统新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发和配股的申购，可以参与证券交易所融资融券、转融通证券出借交易等。

单选题

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

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正确答案：D

本题解析：

本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。

单选题

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

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正确答案：C

本题解析：

本题考查《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

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