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2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

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单选题

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（ ），应予立案追诉。

①发行数额在500万元以上的

②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

③利用募集的资金进行违法活动的

④转移或者隐瞒所募集资金的

⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形

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正确答案：B

本题解析：

本题考查欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准。

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的；

（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（3）利用募集的资金进行违法活动的；

（4）转移或者隐瞒所募集资金的；

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

单选题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司合规报告的内容规定。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：

1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；

2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；

3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；

4.合规管理有效性的评估及整改情况；

5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；

6.中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容。

单选题

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销售基金

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司代销公募基金的相关情形。不可以低于成本的费用销售基金。

单选题

按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。

①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的

②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%，且营业收入位于行业中位数以上的

③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的

④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。选项④为每次扣10分。

单选题

上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。

①缩短收购周期

②降低收购价格

③减少预定收购份数额

④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券法》规定，以上全部属于要约收购时的禁止性行为。

单选题

证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②建立信息技术人力和资金保障方案

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

④公司章程规定的其他信息技术管理职责

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司信息技术治理。

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：

1.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；

2.建立信息技术人力和资金保障方案；

3.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；

4.公司章程规定的其他信息技术管理职责。

单选题

有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

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正确答案：A

本题解析：

本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。

单选题

下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务自营的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券自营业务的具体操作要求，①②③④均正确。

单选题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。

单选题

经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。

①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录

②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议

③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支

④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

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正确答案：D

本题解析：

考查外请专家服务的管理要求。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求：

①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录；

②经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求；

③经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年;

④经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。

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