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2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

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单选题

内部控制的主要内容有（ ）。

①承揽至立项阶段

②立项至报送阶段

③报送至发行阶段

④后续管理阶段

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正确答案：D

本题解析：

本题考查内部控制的主要内容。正确选项是D。

内部控制主要内容：

1.承揽至立项阶段的内部控制

2.立项至报送阶段的内部控制

3.报送至发行上市阶段的内部控制

4.后续管理阶段的内部控制

单选题

下列说法正确的有（ ）。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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正确答案：D

本题解析：

本题考查业务推广和客户招揽环节的规范要求，选项①②③④均正确。

单选题

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。

①行稳致远的立身之本

②服务实体经济的内在要求

③全面深化资本市场改革的重要保障

④防范金融风险的有力抓手

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正确答案：C

本题解析：

本题考查行业文化建设的重要意义。行业文化建设的重要意义：健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本,健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求,健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障,健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

单选题

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（ ）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券从业人员执业行为准则。选项③错误不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；

单选题

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

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正确答案：B

本题解析：

本题考查标的证券为ETF需满足的条件。最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。

单选题

证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

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正确答案：D

本题解析：

本题考查计算维持保证金比例的特殊情形。证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

单选题

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

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正确答案：C

本题解析：

本题考查标的债券为股票需满足的条件。当标的证券是股票时，要求

股票在交易所上市交易要超过3个月。

单选题

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。

①安全保管资产管理业务资产

②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正

④出具资产报告

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正确答案：B

本题解析：

本题考查资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责，选项①②③④均正确。

单选题

有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。

单选题

下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

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正确答案：D

本题解析：

本题考查保荐机构持续督导的内容。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；

（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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