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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》点睛提分卷1

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单选题

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括：经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

单选题

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。证券公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，可加分。证券公司净资本达到规定标准的10倍以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分。

单选题

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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正确答案：D

本题解析：

本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，选项②③④⑤⑥属于董事会职权，而选项①属于股东会职权，因此应选D。

单选题

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（　　）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

单选题

公司从事经营活动，必须做到（　　）。

①遵守法律、行政法规

②遵守社会公德、商业道德

③诚实守信

④接受政府和社会公众的监督

⑤承担社会责任

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正确答案：D

本题解析：

本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

证券市场基本法律法规,章节练习,证券市场基本法律法规

单选题

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

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正确答案：D

本题解析：

本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

单选题

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（　　）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《合伙企业法》的规定。根据《合伙企业法》第三十三条的规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则：按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

单选题

中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查财务顾问的监管，选项③属于财务顾问的法律责任。

单选题

下列说法正确的有（　　）。

①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

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正确答案：D

本题解析：

本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

单选题

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①业务人员

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

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正确答案：B

本题解析：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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