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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷3

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单选题

下列属于监事会职权的有（ ）。

①检查公司财务

②提议召开临时股东会会议

③向董事会会议提出提案

④监督高级管理人员执行公司职务的行为

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正确答案：A

本题解析：

监事会行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

单选题

按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10

②20

③50

④100

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正确答案：C

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》第六十五条的规定，期货交易所有下列行为之一的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（1）未经批准，擅自批准《条例》第十三条所列事项的；（2）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）直接或间接参与期货交易，或者违反规定从事与其指职责无关的业务的；（4）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（5）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（6）未建立或未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大持仓报告制度的；（7）拒绝或者妨碍国务院期货管理机构监督检查的；（8）违反国务院期货管理监督机构规定的其他行为。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）

①证券公司、证券投资咨询机构名称

②具备证券投资咨询业务资格的说明

③证券研究报告采用的信息和资料来源

④使用证券研究报告的风险提示

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正确答案：D

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

（1）“证券研究报告”字样。

（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。

（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。

（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

（5）发布证券研究报告的时间。

（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。

（7）使用证券研究报告的风险提示。

单选题

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人

②上市公司的董事

③上市公司的监事

④上市公司的一般工作人员

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

单选题

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

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正确答案：C

本题解析：

本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

单选题

下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。

①存续期限不同

②基金规模不同

③基金投资策略不同

④基金份额交易方式不同

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正确答案：D

本题解析：

考点:本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于: （1）存续期限不同。（2）申购和赎回份额的限制不同。（3）基金规模不同。（4）基金份额交易方式不同。（5）基金投资策略不同。

单选题

下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

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正确答案：B

本题解析：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；

③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；

⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；

⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；

⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；

⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。

①出示警示函

②责令清理违规业务

③监督谈话

④责令改正

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正确答案：B

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

单选题

资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。

①银行存款、同业存单

②上市公司股票、存托凭证

③在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产

④公开募集证券投资基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品

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正确答案：D

本题解析：

资产管理计划可以投资于以下资产：

1.银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。

2.上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。

3.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产。

4.公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品。

5.第1项至第3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产。

6.第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

7.中国证监会认可的其他资产。

单选题

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

④未负有数额较大到期未偿还的债务

⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的

行政处罚

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正确答案：C

本题解析：

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

④未负有数额较大到期未偿还的债务

⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚

⑥中国证券业协会规定的其他条件

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