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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷4

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单选题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

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正确答案：A

本题解析：

第4项为管理风险的防范措施。

单选题

私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。

Ⅰ依法公开发行的国债

Ⅱ央行票据

Ⅲ短期融资券

Ⅳ流动性较弱的证券

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正确答案：A

本题解析：

私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

单选题

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。

Ⅰ政策风险

Ⅱ市场风险

Ⅲ系统风险

Ⅳ违约风险

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正确答案：D

本题解析：

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

单选题

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

Ⅰ已被证券经营机构聘用

Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚

Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

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正确答案：A

本题解析：

证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

单选题

证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。

Ⅰ持续识别

Ⅱ审慎评估

Ⅲ有效控制

Ⅳ全程管理

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

单选题

应记入处罚处分信息的有（ ）。

Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施

Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施

Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施

Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分

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正确答案：C

本题解析：

下列信息应记入处罚处分信息：①中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；②中国证券业协会认为有必要记录的其他情况。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

单选题

证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。

Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得

Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭

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正确答案：B

本题解析：

根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

单选题

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。

Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布

Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

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正确答案：A

本题解析：

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务（Ⅰ项）；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控（Ⅱ项）；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。

单选题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。

Ⅰ介绍业务的范围

Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围

Ⅲ介绍业务对接规则

Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施

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正确答案：C

本题解析：

证券公司从事中间介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

单选题

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。

Ⅰ受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ受处罚处分机构责任人

Ⅲ处罚处分时间

Ⅳ处罚处分类别

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正确答案：B

本题解析：

处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

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