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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷6

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单选题

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。

①融资融券业务资格申请书

②股东会关于经营融资融券业务的决议

③融资融券业务方案

④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

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正确答案：D

本题解析：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：

（1）融资融券业务资格申请书；

（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；

（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

（5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。

单选题

有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）

①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

②集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。

③经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。

④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。

⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

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正确答案：D

本题解析：

有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:

l.资产管理计划存续期届满且不展期。

2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。

4.经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。

5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。

7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

单选题

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）

①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

②证券交易成交额累计在30万元以上的

③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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正确答案：B

本题解析：

涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。

单选题

下列属于托管人应当履行职责的是:（ ）

①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

④按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。

⑤按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

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正确答案：D

本题解析：

托管人应当履行下列职责:

1.安全保管资产管理计划财产。

2.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。

3.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

4.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。

5.监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行,并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。

7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

单选题

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定

单选题

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。

①受奖励单位或个人

②表彰单位

③表彰内容

④奖励等级

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正确答案：D

本题解析：

奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

单选题

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

①注册资本不低于1亿元人民币

②最近5年没有违法记录

③取得基金从业资格的人员达到法定人数

④有良好的风险控制制度

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

1.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；

2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；

4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；

5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

单选题

“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。

①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

②提供具体证券投资品种选择建议

③提供具体证券投资品种的买卖时机建议

④提供其他证券投资分析、预测或者建议

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正确答案：D

本题解析：

“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

单选题

按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。

①民事借贷中的债权、债务法律关系

②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

③股份有限公司各股东之间的法律关系

④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

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正确答案：C

本题解析：

双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。

①人员数量

②业务能力

③合规管理

④风险控制

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正确答案：D

本题解析：

证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当：（2）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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