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《证券投资顾问业务》考前冲刺12

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单选题

以下关于送红股说法正确的有（ ）

Ⅰ.送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票

Ⅱ.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通

Ⅲ.沪市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.

Ⅳ.深市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通

Ⅴ.深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

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正确答案：B

本题解析：

送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通，深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.

单选题

关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。

Ⅰ.现值与终值成正比例关系

Ⅱ.折现率越高，复利现值系数就越小

Ⅲ.现值等于终值除以复利终值系数

Ⅳ.折现率低，复利终值系数就越大

Ⅴ.复利终值系数等于复利现值系数的倒数

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正确答案：B

本题解析：

计算多期终现值的公式为PV=FV*（1+r）^-n可以看出， 现值与终值正相关，其中，（1+r）^n是复利终值系数，折现率越高，复利终值系数就越高，（1+r）^-n是复利现值系数,折现率越高，复利限值系数越低。

单选题

在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

在组合风险限额管理中。确定资本分配的权重时。不需要考虑的因素是过去的组合集中情况.

单选题

资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为资本市场线.

单选题

如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。

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正确答案：A

本题解析：

股票资产配置较高，符合成长期家庭理财特点.从子女出生到完成学业为止,这一段时间属于家庭成长期，家庭成长期收入逐渐增加，支出随成员固定而趋于稳定, 可积累的资产逐年增加，因此,可以承受的投资风险较高，用于投资股票控制资产的比例较高 但是，随着年龄的增长，要开始控制投资风险，增加债券的配置。

单选题

移动平均数可以分为（ ）三种。

Ⅰ.算术移动平均线

Ⅱ.几何移动平均线

Ⅲ.加权移动平均线

Ⅳ.指数平滑移动平均线

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正确答案：C

本题解析：

移动平均数可以分为算术移动平均线、加权移动平均线、指数平滑移动平均线三种。

单选题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

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正确答案：A

本题解析：

相关风险控制措施，包括但不限于以下内容:（1）根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；（2）定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

单选题

对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。

Ⅰ.股息收益稳定

Ⅱ.在公司财产清偿时先于普通股票

Ⅲ.在公司财产清偿时后于普通股票

Ⅳ.风险相对较小

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正确答案：B

本题解析：

优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权，风险相对较小。

单选题

投资规划的步骤包括有（ ）。

Ⅰ.确定客户的投资目标

Ⅱ.让客户认识自己的风险承受能力

Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

Ⅳ.实施投资计划

Ⅴ.监控投资计划

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正确答案：C

本题解析：

投资规划的步骤：

（1）确定客户的投资目标

（2）让客户认识自己的风险承受能力

（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

（4）实施投资计划

（5）监控投资计划

单选题

以下属于投资规划的步骤的是（ ）。

Ⅰ.确定客户的投资目标

Ⅱ.预测客户的风险承受能力

Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

Ⅳ.实施投资计划

Ⅴ.进行投资的风险控制

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正确答案：B

本题解析：

投资规划的步骤:

（1）确定客户的投资目标

（2）让客户认识自己的风险承受能力

（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

（4）实施投资计划

（5）监控投资计划

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