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2020年下半年《金融市场基础知识》真题精选

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单选题

公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。

①资金的性质不同

②投资者的地位不同

③基金运营的依据不同

④对投资额的限制不同

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金与公司型基金的区别有：①资金的性质不同；②投资者的地位不同；③基金的营运依据不同。

单选题

下列属于债券收益率特性的有（ ）。

①当期收益率可以反映每单位投资的资本收益

②到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率

③即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称

④持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

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正确答案：C

本题解析：

在投资学中，当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，第①项错误；债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率，第②项正确；即期利率也称“零利率”，是零息票债券到期收益率的简称，第③项正确；持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，第④项正确。

单选题

量化分析法的主要约束有（ ）。

①对使用者的定量分析技术有较高要求

②对基本面数据的真实完整性具有较强依赖

③所采用的各种数理模型本身存在模型风险

④对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求

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正确答案：D

本题解析：

量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论。但它对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受。此外，量化分析法所采用的各种数理模型本身存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响。此外，量化分析法往往需要和程序化交易技术相结合，对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求，这也在一定程度上限制了其应用范围。

单选题

下列各项中，（　　）均属于风险管理策略。

①风险分散

②风险对冲

③风险量化

④风险规避

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正确答案：A

本题解析：

风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

单选题

下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。

①证券账户号码

②买卖方向

③委托数量

④证券代码

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正确答案：D

本题解析：

委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。

单选题

按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。

①证券交易所

②证券业协会

③证券服务机构

④会计师事务所

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国证券法》规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

单选题

下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。

①基金上市交易公告书

②基金资产净值公告

③基金季度报告

④基金年度报告

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正确答案：D

本题解析：

基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为基金定期报告。

单选题

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。

①宏观经济风险

②系统性风险

③流动性风险

④信用风险

《》（ ）

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正确答案：C

本题解析：

重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

单选题

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。

①具有符合规定的高级管理人员不少于5人

②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

③最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形．④具有完善的业务制度

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正确答案：D

本题解析：

申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

单选题

债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。

①反向

②水平

③正向

④拱形

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正确答案：D

本题解析：

从形状上来看，收益率曲线主要包括四种类型：反向收益率曲线、正向收益率曲线、水平收益率曲线和拱形收益率曲线。

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