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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编1

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单选题

中小企业板块设计要点在于( )

Ⅰ 避免因发行上市标准变化带来风险

Ⅱ 扩大行业覆盖范围

Ⅲ 避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险

Ⅳ 逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

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正确答案：B

本题解析：

中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

单选题

下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

Ⅰ 零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

Ⅱ 附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

Ⅲ 可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券

Ⅳ 息票累积债券规定了票面利率

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正确答案：D

本题解析：

零息债券。零息债券也被称为零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。附息债券。附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。按照计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，故被称为缓息债券。息票累积债券。与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

单选题

不参与基金会计核算

Ⅰ、管理费

Ⅱ、托管费

Ⅲ、申购费

Ⅳ、认购费

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正确答案：C

本题解析：

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 上述两大类费用的性质是不同的。第一类费用并不参与基金的会计核算，而第二类费用则需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定。 根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

单选题

区域性市场投资者可以是下列哪些？(　　)

Ⅰ、具备一定条件的法人机构

Ⅱ、私募股权投资基金

Ⅲ、合伙企业

Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人

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正确答案：C

本题解析：

区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。鼓励支持区域性股权市场采取措施，吸引所在省级行政区域内的合格投资者参与。

单选题

具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。

Ⅰ 可转换公司债券

Ⅱ 可分离交易的可转换债券债券

Ⅲ 附股权证公司债券

Ⅳ 可交换公司债券

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正确答案：D

本题解析：

Ⅰ、Ⅲ项正确，由于可转换债券（也称附认股权证公司债）持有者可以通过转换使自己成为普通股股东，认购权证持有者可以按预定的价格购买普通股，其行为的选择有可能造成公司普通股增加，使得每股收益变小。通常称这种情况为股权稀释，即由于普通股股份的增加，使得每股收益有所减少的现象称为股权的稀释。 Ⅱ项正确，可分离交易的可转换债券全称是“认股权和债券分离交易的可转换公司债券”，是可转换债券的一种，因此也具有股权稀释效应。 Ⅳ项错误，可交换公司债券交换的是已发行的股票，因此不具有股权稀释效应。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。

单选题

风险转移可以分为( )。

Ⅰ 保险转移

Ⅱ 非保险转移

Ⅲ 承保人转移

Ⅳ 担保转移

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正确答案：A

本题解析：

投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体，被称为风险转移。风险转移可分为保险转移和非保险转移。

单选题

与其他债券相比，政府债券的特点是(　　)。

Ⅰ、安全性高

Ⅱ、流通性强

Ⅲ、收益率高

Ⅳ、享受免税待遇

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正确答案：D

本题解析：

国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇。

单选题

货币政策的信用传导机制包括(　　)。

Ⅰ、银行信贷渠道

Ⅱ、企业资产负债表

Ⅲ、财富效应

Ⅳ、生命周期

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正确答案：A

本题解析：

信用传导机制。伯南克提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没发生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量的结论。

单选题

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ、证券承销业务；

Ⅱ、证券自营业务；

Ⅲ、证券资产管理业务；

Ⅳ、证券投资咨询业务。

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正确答案：D

本题解析：

证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

单选题

影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是(　　)。

Ⅰ、行业或产业竞争结构

Ⅱ、抗外部冲击的能力

Ⅲ、经济周期循环

Ⅳ、行业估值水平

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正确答案：C

本题解析：

影响股价变动的基本因素包括：1、公司经营状况；2、行业与部门因素（行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、行业估值水平）；3、宏观经济与政策因素

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