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2017年12月《金融市场基础知识》真题

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单选题

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

单选题

世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

1609年，荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。1773年，英国的第一个证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战争时期，为了支持战争，政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券

居于主导的地位。

单选题

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。

Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

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正确答案：C

本题解析：

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

单选题

（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

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正确答案：B

本题解析：

商品期货对冲只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

单选题

基金性质的机构投资者包括（ ）。

Ⅰ、社会保险基金；

Ⅱ、证券投资基金；

Ⅲ、企业年金；

Ⅳ、社会公益基金。

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正确答案：A

本题解析：

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

单选题

股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

股票作为一种有价证券，是投资者向公司提供资本而取得的由股份公司发放的权益凭证(所有权凭证)。股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即剩余索取权。

单选题

下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。通常基金规模越大，基金托管费率越低。 目前，我国封闭式基金按照0．25％的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金合同规定的比例计提，通常低于0．25％；股票基金的托管费率高于债券基金及

货币市场基金的托管费率。

单选题

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。

Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；

Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；

Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；

Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

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正确答案：A

本题解析：

客户信用风险的控制措施有：

①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；

②严格合同管理、履行风险提示；

③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；

④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。

单选题

够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。

Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系

Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

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正确答案：C

本题解析：

股票具有有价证券的特征：

（1）虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。

（2）股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

单选题

企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40％。

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