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《证券投资顾问业务》高分通关卷2

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单选题

行业分析中基本分析的内容包括（　　）。

Ⅰ.公司行业地位分析

Ⅱ.公司经济区位分析

Ⅲ.公司产品竞争能力分析

Ⅳ.公司经营能力分析

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正确答案：A

本题解析：

（1）公司行业地位分析，产品的市场占有率是衡量公司行业竞争地位的主要指标。

（2）公司经济区位分析，可以从区位内政府的产业政策、自然条件与基础条件及经济特色的角度进行分析。

（3）公司产品竞争能力分析，需要对公司产品的市场占有情况、成本优势、技术优势、质量优势、产品的品牌战略进行分析。

（4）公司经营能力分析，这主要从公司法人治理结构的健全性、公司经理素质的高低、公司从业人员表质和创新能力进行分析。

（5）公司盈利能力和公司成长性分析，包括公司盈利预测、公司经营战略、公司规模变动特征及扩张潜力。

（6）公司偿还能力分析。

单选题

以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（　　）。

Ⅰ.风险承受能力的评估主要是年龄因素和其他因素

Ⅱ.风险承受态度评估=对本金损失的容忍程度+其他心理因素。

Ⅲ.在风险承受能力评估的年龄因素中，20岁以下者50分,每多一岁减1分,70岁以上0分

Ⅳ.在风险承受态度评估中，对本金损失的容忍程度总分50分,不能容忍任何损失为0分,每增加1个百分点加1分，可容忍50%以上损失者为满分50分。

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正确答案：D

本题解析：

年龄因素：总分50分，25岁以下者50分，每多一岁减1分，75岁以上0分；对本金损失的容忍程度（可承受亏损的百分比）：总分50分，不能容忍任何损失为0分，每增加1个百分点加2分，可容忍25%以上损失者为满分50分。

单选题

根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（　　）。

Ⅰ.极高寡占型

Ⅱ.低集中寡占型

Ⅲ.低集中竞争型

Ⅳ.分散竞争型

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正确答案：C

本题解析：

根据美国经济字家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构分为寡占型和竞争型,寡占型可细分为扱茼寡占型和低集中寡占型；竞争型细分为低集中竞争型和分散竞争型。

单选题

EViews中，在建模分析方面，有（　　）等估计方法。

Ⅰ.单方程的线性模型和非线性模型

Ⅱ.联立方程计量经济学模型

Ⅲ.分布滞后模型

Ⅳ.时间序列分析模型

Ⅴ.向量自回归模型

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正确答案：D

本题解析：

EViews具有数据处理、作图、统计分析、建模分析、预测和模拟等功能在建模分析方面，包括单方程的线性模型和非线性模型，联立方程计量经济学模型，时间序列分析模型，分布滞后模型，向量自回归模型，误差修正模型，离散选择模型等有多种估计方法。

单选题

商品价格波动取决于（　　）原因

Ⅰ.国家的经济形势

Ⅱ.商品市场的供求状况

Ⅲ.利率变动

Ⅳ.国际炒家的投机行为

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正确答案：C

本题解析：

商品价格波动取决于国家的经济形势、商品市场的供求状况和国际炒家的投机行为等.

单选题

道氐理论中的主要原理的趋势（　　）

Ⅰ.累积阶段

Ⅱ.上涨阶段

Ⅲ.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期

Ⅳ.上升阶段

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正确答案：B

本题解析：

道氏理论主要趋势有三个阶段（以上升趋势为例）。a.累积阶段b.上涨阶段c.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期。

单选题

下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ.货币价值的时间参数系数，通常用t表示

Ⅱ.影响货币时间价值程度的波动要素利率，通常用g表示

Ⅲ.货币在未来某个时间点上的价值，通常用FV表示

Ⅳ.货币现值的价值，通常用PV表示

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正确答案：D

本题解析：

Ⅱ选项，影响货币时间价值程度的波动要素利率，通常用r表示。货币价值的时间参数系数，通常用t表示。货币在未来某个时间点上的价值，通常用FV表示。货币现值的价值，通常用PV表示。

单选题

根据资本资产定价模型，下列关于β系数的说法中，正确的有（　　）

Ⅰ.β值恒大于0

Ⅱ.市场组合的β值恒等于1

Ⅲ.β系数为零表示无系统风险

Ⅳ.β系数既能衡量系统风险也能衡量非系统风险

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正确答案：A

本题解析：

选项Ⅰ：β衡量的是某项资产（或资产组合）的系统风险，β=某项资产相关系数*该项资产的标准差/市场组合的标准差，如果该项资产相关系数为负数（与市场组合波动反方向变动），那么β系数就有可能是负数，所以选项A错误；

选项Ⅱ：市场组合的β系数=市场组合与市场组合的相关系数*市场组合的标准差/市场组合的标准差，市场组合与本身的相关系数为1，所以市场组合的β系数也为1，选项B正确；

选项Ⅲ：β系数是衡量系统风险的指标，β为零，说明该证券的系统风险为0，所以选项C正确；

选项Ⅳ：β系数只能衡量系统风险，不能衡量非系统风险，所以选项D错误

单选题

我国保险的基本原理有（　　）。

Ⅰ.大数法则

Ⅱ.风险选择原则

Ⅲ.风险分散原则

Ⅳ.风险保障原则

Ⅴ.多散法则

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正确答案：B

本题解析：

我国保险的基本原理有：大数法则、风险选择原则、风险分散原则。

单选题

多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（　　）。

Ⅰ.证券组合的久期与负债的久期相等

Ⅱ.组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广

Ⅲ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

Ⅳ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值不相等

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正确答案：B

本题解析：

多重负债下的组合免疫策略,组合应满足以下条件:

①证券组合的久期与负债的久期相等

②组合内各种债券的久期的分布必须比负质的久期分布更广;

③债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等。

在上述三个条件满足的情况下，用数学规划的方法求得规避风险最小化的债券组合

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