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《证券投资顾问业务》预测试卷6

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单选题

移动平均数的特点包括（ ）

Ⅰ.追踪趋势

Ⅱ.滞后性

Ⅲ.稳定性

Ⅳ.助涨助跌性

Ⅴ.支撑线和压力线的特性

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正确答案：D

本题解析：

移动平均数的特点包括：（1）追踪趋势（2）滞后性（3）稳定性（4）助涨助跌性（5）支撑线和压力线的特性

单选题

套利的主要方法包括（ ）

Ⅰ.期现套利

Ⅱ.跨期套利

Ⅲ.跨商品套利

Ⅳ.跨市场套利

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正确答案：D

本题解析：

套利的主要方法包括期限套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利。

单选题

在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。

Ⅰ.现金与现金等价物

Ⅱ.股票、债券等金融资产

Ⅲ.车辆、房产等实物资产

Ⅳ.信用卡透支

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正确答案：B

本题解析：

个人的资产项目有很多，比如现金与现金等价物、债券、股票等其他金融资产、房产、交通工具、家具家电等实物资产。信用卡透支属于负债项目。

单选题

投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。

Ⅰ.供求变化

Ⅱ.国家政策

Ⅲ.经济环境

Ⅳ.金融商品

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正确答案：B

本题解析：

在投资规划中，当国家政策和相关法律、经济环境、金融商品等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。

单选题

以下属于风险预警的程序的是（ ）。

Ⅰ.信用信息的收集和传递

Ⅱ.风险分析

Ⅲ.风险的统计

Ⅳ.风险处置

Ⅴ.后评价

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正确答案：D

本题解析：

风险预警的程序：⑴信用信息的收集和传递；⑵风险分析；⑶风险处置；⑷后评价。

单选题

下列哪些指标应用是正确的（ ）

Ⅰ.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入

Ⅱ.当WMS高于80,即处于超买状态，行情即将见底，卖出

Ⅲ.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

Ⅳ.当短期RSI>长期RS时，属于多头市场

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正确答案：B

本题解析：

利用MACD预测时,DIF和DEA均为正值时,DIF向上突破DEA是买入信号;当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底,应当考虑买进。当WMS低于20时，处于超买状态,行情即将见顶,应当考虑卖出。

单选题

下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.将指数的特征排列组合后分为若干个部分

Ⅱ.在构成该指数的所有债券中能代表一个部分的债券

Ⅲ.以不同特征债券在指数中的比例为权重建立组合

Ⅳ.适用证券数目较小的情况

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正确答案：D

本题解析：

分层抽样法的基本内容:将指数的特征排列组合后分为若干个部分，在构成该指数的所有债券中能代表每一个部分的债券以不同特征债券在指数中的比例为权重建立组合;适用情况:证券数目较小.

单选题

根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。

Ⅰ.战术性投资策略

Ⅱ.战略性投资策略

Ⅲ.主动型策略

Ⅳ.被动型策略

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正确答案：C

本题解析：

根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为主动型策略与被动型策略。按照策略适用期限的不同，可以把投资决策分为战略性投资策略和战术性投资策略。

单选题

下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.资本市场上所有的投资者都是理性人

Ⅱ.当部分投资者为非理性投资者时，他们的交易将在彼此之间互相抵销

Ⅲ.竞争市场中理性套利者的存在会消除其对价格的影响

Ⅳ.即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在

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正确答案：D

本题解析：

有效市场假说的成立主要依赖于以下几个基本假设：（1）资本市场上所有的投资者都是理性人，他们能够对证券进行理性评价，投资者的理性预期与理性决策保证了资本市场的有效性。（2）当部分投资者为非理性投资者时，这些投资者的交易策略是互不相干的，他们的交易将在彼此之间互相抵销，尽管非理性投资者之间交换证券会引起大量的市场交易，却不会对资产价格产生影响，价格仍将趋近于基本价值。（3）即使这些非理性投资者的交易以相同的方式偏离于理性标准，竞争市场中理性套利者的存在也会消除其对价格的影响，使资产价格回归于基本价值，从而，保持资本市场的有效性。（4）即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在。即使套利者不能即刻消除他们对资产价格的影响，市场的力量也将吞噬他们的财产。

单选题

证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.

Ⅰ.股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上

Ⅱ.股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上

Ⅲ.重大不利因素正在酝酿时应卖出股票

Ⅳ.从高价跌落10%时应卖出股票

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正确答案：A

本题解析：

证券产品卖出时机选择的策略（1）股票价格走势达到高峰。再也无力继续攀上时。应卖出股票；（2）重大不利因素正在酝酿时应卖出股票；（3）从高价跌落10%时应卖出股票。

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