试卷详情
全站导航
首页 试卷 试题 资讯
试卷导航
建筑工程 职业资格 公务员 财会类 医卫类 外语类 计算机类 学历类
试题导航
建筑工程 职业资格 公务员 财会类 医卫类 外语类 计算机类 学历类

《证券投资顾问业务》模拟试卷5

开始做题

试卷预览

单选题

行业处于成熟期的特点主要有（ ）。

Ⅰ.企业规模空前、地位显赫、产品普及程度高

Ⅱ.企业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了行业的产品

Ⅲ.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，市场处于买方市场

Ⅳ.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

查看答案开始考试

正确答案：B

本题解析：

判断一个行业是否处于成熟期，看其是否有如下特点：第一，企业规模空前、产品普及程度高、企业地位显赫。第二，行业生产能力接近饱和，市场需求也趋向饱和，市场处于买方市场。第三，行业构成支柱产业地位，其生产要素份额、利税份额、产值在国民经济中占有相当分量。Ⅱ项属于成长期的特点。

单选题

家庭收支状况的分析包含（ ）。

Ⅰ.收支盈余情况分析

Ⅱ.财务自由度的分析

Ⅲ.资产负债率分析

Ⅳ.收入支出结构分析

查看答案开始考试

正确答案：B

本题解析：

家庭收支状况的分析：（1）收支盈余情况分析；（2）财务自由度的分析；（3）收入支出结构分析。

单选题

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。

Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告

Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令

Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

查看答案开始考试

正确答案：D

本题解析：

证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

单选题

客户按照不同的财富观，可将其分为（ ）几种类别。

Ⅰ.储藏者

Ⅱ.积累者

Ⅲ.修道士

Ⅳ.挥霍者

Ⅴ.逃避者

查看答案开始考试

正确答案：D

本题解析：

按照不同的财富观，可将客户分为储藏者、积累者、修道士、挥霍名和逃避者五类.

单选题

退休规划的步骤（ ）

Ⅰ.确定退休目标

Ⅱ.计算资金需求和退休收入

Ⅲ.计算资金缺口

Ⅳ.制定退休规划

Ⅴ.退休规划的执行和跟踪

查看答案开始考试

正确答案：C

本题解析：

退休规划的步骤有（1）确定退休目标（2）计算资金需求和退休收入（3）计算资金缺口（4）制定退休规划（5）退休规划的执行和跟踪。

单选题

某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（ ）。

Ⅰ.买进较低执行价格的看跌期权，同时卖出较高执行价格的看跌期权

Ⅱ.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权

Ⅲ.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看跌期权

Ⅳ.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权

查看答案开始考试

正确答案：B

本题解析：

当投资者预期标的物价格下跌时，可考虑采用熊市价差策略。熊市价差策略可通过购买一个确定执行价格的看涨期权和出售另一个相同标的、到期日相同的较低执行价格的看涨期权得到，也可以通过购买较高执行价格的看跌期权并出售较低执行价格的看跌期权得到。

单选题

在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（ ）。

Ⅰ.客户收入能力

Ⅱ.客户支出能力

Ⅲ.客户资产价值

Ⅳ.客户负债价值

查看答案开始考试

正确答案：B

本题解析：

在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于以下两点：（1）客户收入能力。（2）客户资产价值。

单选题

下列属于指数化的局限性的有（ ）。

Ⅰ.该指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩， 与该指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资者的收益率需求目标

Ⅱ.构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，导致投资组合业绩劣于债券指数业绩

Ⅲ.公司债券或抵押支持债券可能包含大是的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高

Ⅳ.总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期

查看答案开始考试

正确答案：D

本题解析：

指数化的局限性：

①该指数的业绩不一定代表投资者的目标业绩，与 该指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投 资者的收益率需求目标。

②资产管理人在构造指数化组合时将面临其他的困难；

A、构建投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，导致投资组合业绩劣于债券指数业绩；

B、公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高；

C、总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期。

单选题

移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。

Ⅰ.加权平均数

Ⅱ.离差值

Ⅲ.异同平均数

Ⅳ.标准差

查看答案开始考试

正确答案：B

本题解析：

移动平均值背离指标（MACD）由离差值和异同平均数两个部分组成.

单选题

（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.中国证券业协会

查看答案开始考试

正确答案：C

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

其他考生还关注了更多 +