2017年《金融市场基础知识》真题汇编3
- 推荐等级:
- 发布时间:2022-01-04 10:11
- 卷面总分:100分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:100题
- 练习次数:12次
- 试卷分类:金融市场基础知识
- 试卷类型:历年真题
试卷预览
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序
Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露
Ⅳ.证券承销的期限
- 查看答案开始考试
正确答案:D
本题解析:
《证券法》中有关证券发行的主要内容:①公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守;②公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用;③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;④证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;⑤证券公司承销证券约定的内容;⑥证券承销的期限、发行价格的协商确定等。@jin
针对中小企业板块的风险特征,
在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。
Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,
遏制市场操行为
Ⅱ.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险·
减少息披露滞后或提前泄露的影响
Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式,中小企业板块价格决定机制不是公开竞价,
而是买双方协商议价
- 查看答案开始考试
正确答案:B
本题解析:
针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排:
一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,
遏制市场操纵行为;二是完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、
振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,
按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性;
三是完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,
减少信息披露滞后或提前泄露的影响。
传统理论认为.汇率下降,即本币升值,则( )。
- 查看答案开始考试
正确答案:A
本题解析:
汇率的调整对整个社会经济影响很大,有利有弊。传统理论认为,汇率下降,
即本币升值,不利于出口而有利于进口,同时会引起境外资本流入。
国内资本市场流动性增加;汇率上升,即本币贬值,不利于进口而有利于出口,
同时会导致境内资本流出,国内资本市场流动性下降。
储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。
Ⅰ.记账方式不同
Ⅱ.发行利率确定机制不同
Ⅲ.流通或变现方式不同
Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
- 查看答案开始考试
正确答案:B
本题解析:
储蓄国债与记账式国债都以电子记账方式记录债权,但具有以下不同之处:
发行对象不同;发行利率确定机制不同;流通或变现方式不同;
到期前变现收益预知程度不同。
证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
- 查看答案开始考试
正确答案:D
本题解析:
《证券法》第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事
、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事
、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员;国务院证券督管理机构规定的其他人。
基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
Ⅰ.更换基金管理人
Ⅱ.出具业绩报告
Ⅲ.更换基金托管人
Ⅳ.基金扩募
- 查看答案开始考试
正确答案:C
本题解析:
根据《证券投资基金法》第47条的规定,
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成。行使下列职权:①
决定基金扩募或者延长基金合同期限;②
决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、
基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤
基金合同约定的其他职权。
无限售条件股份包括( )。
Ⅰ.境内上市外资股
Ⅱ.国家持股
Ⅲ.境外上市外资股
Ⅳ.国有法人持股
- 查看答案开始考试
正确答案:B
本题解析:
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份,具体包括:人民币普通股,
境内上市外资股,境外上市外资股。
目前,我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ.公开发行上市的股票
Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债
Ⅳ.货币市场工具
- 查看答案开始考试
正确答案:D
本题解析:
目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、
企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
其他考生还关注了更多 +
- 2022年8月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选2
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年8月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选1
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2
试卷分类:证券市场基本法律法规
练习次数:0次
- 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
试卷分类:证券市场基本法律法规
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷6
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷5
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷4
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷3
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷2
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次
- 2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷1
试卷分类:金融市场基础知识
练习次数:0次