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2019年《证券投资顾问业务》真题精选3

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单选题

市场行为最基本的表现就是（ ）。

①损益率

②成交价

③投资回报

④成交量

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正确答案：B

本题解析：

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。过去和现在的成交价.成交量涵盖了过去和现在的市场行为。

单选题

情景分析中所用的情景通常包括（ ）。

①基准情景②最好的情景

③任何情景设置④最坏的情景

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正确答案：B

本题解析：

情景分析中所用的情景通常包括基准情景.最好的情景和最坏的情景。情景可以人为设定（如直接使用历史上发生过的情景），也可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到，或通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到。

单选题

关于证券投资技术分析，下列表述正确的有（ ）。

①当价格上升时，成交量继续增加，价格的上升趋势可能将会继续

②当价格上升时，成交量不再增加，价格的上升趋势可能将会改变

③当价格下跌时，成交量继续增加，价格的下跌趋势可能将会继续

④当价格下跌时，成交量不再增加，价格的下跌趋势可能将会改变

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正确答案：A

本题解析：

当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势就将会改变；相反，当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。

单选题

投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，比如，（ ）。

①当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略

②当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金流有特殊需求时，可采取积极的投资策略

③当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采取免疫和现金流配比策略

④当投资者观察到市场存在较高的收益级差和较短的过渡期时，可采用债券互换策略

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正确答案：C

本题解析：

②项，当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略。

单选题

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

①出具警示函

②责令清理违规业务

③监管谈话

④责令改正

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律.行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律.行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

单选题

套利定价理论的假设条件包括（ ）。

①投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

②资本市场没有摩擦

③所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

④投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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正确答案：A

本题解析：

套利定价理论的假设条件有：（1）投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。（2）所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率具有如下的构成形式：ri=ai+biFi+εi。（3）投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利。

单选题

下列属于客户现金流量表内容的有（ ）。

①净资产额度

②主要收入的分类现金价值及其与总收入的占比情况

③主要支出的分类现金价值及其与总支出的占比情况

④结余额度

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正确答案：D

本题解析：

客户家庭现金流量袁项目包括主要收入的分类.现金价值及其与总收入的占比情况；主要支出的分类.现金价值及其与总支出的占比情况：结余额度。c

单选题

客户现金流量表在投资规划中的作用有（ ）。

①有助于发现个人消费方式上的潜在问题

②有助于找到解决潜在问题的方法

③有助于了解某一时点上客户资产负债状况

④有助于更有效地利用财务资源

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正确答案：D

本题解析：

个人现金流量表可以作为衡量个人是否合理使用其收入的工具，还可以为制定个人投资理财规划提供以下帮助：（1）有助于发现个人消费方式上的潜在问题：（2）有助于找到解决这些问题的方法。（3）有助于更有效地利用财务资源。

单选题

下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。

①先有轨道线才有趋势线

②先有趋势线，后有轨道线

③趋势线比轨道线重要

④趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在

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正确答案：C

本题解析：

趋势线与轨道线的关系：二者相互合作；先有趋势线，后有轨道线；趋势线比轨道线重要；趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在。

单选题

下列属于道氏理论局限性的有（ ）。

①只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析

②发出的信号具有滞后性

③过于强调股价平均数

④两种指数的波动不可能完全同步

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正确答案：C

本题解析：

四个选项均为遗氏理论的局限性。

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