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2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷2

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单选题

可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。

①发行主体

②换股期限

③票面利率

④换股比例

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正确答案：B

本题解析：

交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。

单选题

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（　　）。

①交易场所不同

②交易的监管程度不同

③交易内容的确定方式不同

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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正确答案：D

本题解析：

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：①交易场所和交易组织形式不同；②交易的监管程度不同；③金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定；④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。

单选题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　　）。

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

③向客户作获利保证、共担风险等承诺

④不得向客户虚假宣传、误导客户

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正确答案：B

本题解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

单选题

科创板制度设计的创新点包括（　　）。

①上市标准多元化

②发行审核注册制

③发行定价市场化

④交易机制差异化

⑤持续监管更具针对性

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正确答案：D

本题解析：

考查科创板制度设计的创新点。科创板制度设计的创新点包括①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

单选题

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等。

①操作性货币政策工具

②中介性货币政策工具

③选择性货币政策工具

④具体货币政策工具

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正确答案：C

本题解析：

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、选择性货币政策工具及其他货币政策工具。此外，近年来我国还推出了创新型货币政策工具。

单选题

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（　　）。

①货币衍生工具

②利率衍生工具

③结构化金融衍生工具

④股权类产品的衍生工具

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正确答案：C

本题解析：

考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。

单选题

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。

①基金当事人

②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

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正确答案：A

本题解析：

考查基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。

单选题

全国性社会保障基金，是由（　　）构成，是国家社会保障储备基金。

①中央财政预算拨款

②国有资本划转

③基金投资收益

④以国务院批准的其他方式筹集的资金

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正确答案：D

本题解析：

考查全国社会保障基金的资金构成，以上选项均正确。

单选题

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。

①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

②负责证券业从业人员资格考试、执业注册

③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分.

⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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正确答案：B

本题解析：

考查中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

单选题

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（　　）过程中发生的费用；另一类是在（　　）过程中发生的费用。

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正确答案：C

本题解析：

考查基金运作涉及的两大类费用。在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。

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