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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》深度自测卷2

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单选题

以下属于风险应对的是（　　）。

①风险偏好管理

②风险定价与拨备

③风险限额

④风险缓释

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正确答案：A

本题解析：

考查风险应对的措施。

单选题

基金资产估值需考虑以下哪些因素（　　）。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

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正确答案：A

本题解析：

考查基金资产估值需考虑的因素。1.估值频率2.交易价格的公允性3.估值方法的一致性及公开性，选A.

单选题

互换可以分为（　　）。

①货币互换

②利率互换

③权益互换

④信用互换

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正确答案：A

本题解析：

考查互换的分类。

单选题

科创板制度设计的创新点包括（　　）。

①上市标准多元化

②发行审核注册制

③发行定价市场化

④交易机制差异化

⑤持续监管更具针对性

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正确答案：D

本题解析：

考查科创板制度设计的创新点。科创板制度设计的创新点包括①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

单选题

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等。

①操作性货币政策工具

②中介性货币政策工具

③选择性货币政策工具

④具体货币政策工具

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正确答案：C

本题解析：

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、选择性货币政策工具及其他货币政策工具。此外，近年来我国还推出了创新型货币政策工具。

单选题

证券公司的主要业务包括（　　）。

①证券承销与保荐业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券监管业务

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正确答案：A

本题解析：

考查证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见，本题④证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。

单选题

按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。

①筹集、管理和运作基金

②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作

③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.

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正确答案：D

本题解析：

考查证券投资者保护基金公司的职责。

按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：

（1）筹集、管理和运作基金。

（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。

（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。

（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

（7）国务院批准的其他职责。

单选题

基金运作可分为（　　）三大部分。

①基金的市场营销

②基金的信息披露

③基金的投资管理

④基金的后台管理

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正确答案：B

本题解析：

考查证券基金运作的三大部分，信息披露包含在投资管理内容里。

单选题

债券利息的支付方式有（　　）。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

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正确答案：C

本题解析：

考查债券利息的支付方式。债券利息的支付方式主要有三种：息票方式（剪息票方式）、折扣利息、本息合一方式。

单选题

证券交易所实行（　　）原则，并对证券交易进行严格管理。

①公平

②公开

③有序

④公正

⑤透明

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正确答案：B

本题解析：

考查证券交易所的特征。证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

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