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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷6

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单选题

证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。

Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％

Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％

Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％

Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

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正确答案：D

本题解析：

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

单选题

下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

Ⅱ．其票面利率一般高于相同条件下的不可转换债券

Ⅲ．其赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内持续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券

Ⅳ．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为5年

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正确答案：B

本题解析：

就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票）。

赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

单选题

以下属于机构投资者的有（）。

Ⅰ．政府机构类投资者

Ⅱ．金融机构类投资者

Ⅲ．企业和事业法人类机构投资者

Ⅳ．基金类投资者

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正确答案：D

本题解析：

根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

单选题

上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（ ）。

Ⅰ．新一代信息技术领域

Ⅱ．高端装备领域

Ⅲ．新能源领域

Ⅳ．生物医药领域

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正确答案：A

本题解析：

上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。

重点推荐六大领域的科技创新企业包括：

一是新一代信息技术领域

二是高端装备领域

三是新材料领域

四是新能源领域

五是节能环保领域

六是生物医药领域

单选题

基金投资面临的外部风险有（ ）。

Ⅰ．政策风险

Ⅱ．信用风险

Ⅲ．合规风险

Ⅳ．经营风险

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正确答案：C

本题解析：

基金投资面临的外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

单选题

下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．行使这一权利的途径是参加股东大会，行使表决权

Ⅱ．股东可以出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议

Ⅲ．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权

Ⅳ．股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权的过半数通过即可

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正确答案：A

本题解析：

股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

单选题

目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。

Ⅰ．内部运作

Ⅱ．专业管理

Ⅲ．组合投资

Ⅳ．独立托管

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正确答案：A

本题解析：

证券投资基金的基本特征主要有：（1）集合理财、专业管理。（2）组合投资、分散风险。（3）利益共享、风险共担。（4）严格监管、信息透明。（5）独立托管、保障安全。

单选题

下列关于股东大会的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．每年定期召开一次，当有必要时，也可召开临时会议

Ⅱ．临时会议半年召开一次

Ⅲ．股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

Ⅳ．普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权

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正确答案：C

本题解析：

股份公司股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

单选题

基金份额持有人的权利包括（）。

Ⅰ．分享基金财产收益

Ⅱ．依法转让持有的基金份额

Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

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正确答案：D

本题解析：

《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；

参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

按照规定要求召开基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、

基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

单选题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．证券业协会

Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司

Ⅳ．证监会

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正确答案：A

本题解析：

按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

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