未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在（ ）等行为。
Ⅰ 对外提交备案材料和对外披露相关文件
Ⅱ 提交辅导验收申请材料
Ⅲ 对外出具财务顾问专业意见
Ⅳ 推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
Ⅴ 对外报送发行、上市申请材料
Ⅵ 对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见等文件
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案及解析
正确答案
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第13条规定，证券公司投资银行类业务的内核是指通过公司层面审核的形式对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制，履行以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责。未通过内核程序的投资银行类项目，不得存在下列行为：①提交辅导验收申请材料；②对外报送发行、上市申请材料；③对外出具财务顾问专业意见；④推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；⑤对外提交备案材料；⑥对外披露相关文件；⑦对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见等文件；⑧其他公司认为可能对投资银行类项目产生重大影响的行为。本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
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Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查
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Ⅴ 证券公司
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- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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