证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）
①.最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
②.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形
③.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
④.以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
- A.③④
- B.①②④
- C.②③
- D.①②③④
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；
（3）最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
（4）最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
（6）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；
（7）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。
包含此试题的试卷
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