假设甲、乙、丙、丁四人,均已通过证券从业资格考试,以下符合申请证券从业执业证书条件的是( )。
- A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
- B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
- C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D.丁某,两年前受过刑事处罚
正确答案及解析
正确答案
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在违反《证券法》相关规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
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- C.②③
- D.①②④
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
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- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
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